21.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法有誤的是( )。

　　A.期限通常在 6 個(gè)月到 3 年

　　B.中央銀行票據(jù)實(shí)質(zhì)是中央銀行債券

　　C.具有短期性的特點(diǎn)

　　D.發(fā)行它的目的主要是進(jìn)行對(duì)沖操作，回收外匯占款所投放的基礎(chǔ)貨幣

　　【答案】A

　　【解析】中央銀行票據(jù)的期限通常在 3 個(gè)月到 3 年。

　　22.下列關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的說法，有誤的是( )。

　　A.按附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為兩種類型

　　B.可分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓

　　C.非分離型附近股權(quán)證的公司債務(wù)，認(rèn)股權(quán)也能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象

　　D.它是一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券

　　【答案】C

　　【解析】非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。

　　23.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有( )。

　�、侔l(fā)行要素相似

　�、谕顿Y價(jià)值與上市公司價(jià)值無關(guān)

　�、墼诩s定期限內(nèi)都可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的股票

　�、芏及�括票面利率、期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股比率、轉(zhuǎn)股期限等

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】C

　　【解析】這兩種債券的投資價(jià)值都與上市公司的市場(chǎng)價(jià)值相關(guān)，故②錯(cuò)。

　　24.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是( )。

　　①上市公司

　�、诠煞萦邢薰�司

　　③有限責(zé)任公司

　�、苌形锤闹茷楝F(xiàn)代公司制度的企業(yè)法人

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】D

　　【解析】不包括上市公司。

　　25.()是指以地方融資平臺(tái)或國(guó)有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。

　　A.項(xiàng)目收益?zhèn)��?/P>

　　B.小微企業(yè)增信集合債券

　　C.專項(xiàng)債券

　　D.中小企業(yè)集合債券

　　【答案】B

　　26.超短期融資券是指具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，期限在( )天以內(nèi)的短期融資券。

　　A.90

　　B.180

　　C.270

　　D.260

　　【答案】C

　　27.企業(yè)債券由( )進(jìn)行審核，而公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.國(guó)家發(fā)改委 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)家發(fā)改委 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 國(guó)家發(fā)改委

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 國(guó)家發(fā)改委

　　【答案】B

　　28.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為( )年，以( )年為主。

　　A.1～3 3

　　B.3～10 5

　　C.3～20 10

　　D.10～20 10

　　【答案】C

　　29.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在( )。

　�、儋Y金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　�、诖嬖趨R率風(fēng)險(xiǎn)

　　③有國(guó)家主權(quán)保障

　�、芤宰杂蓛稉Q貨幣作為計(jì)量貨幣

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】B

　　30.下列關(guān)于外國(guó)債券的說法，正確的是( )。

　　A.是借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以本國(guó)貨幣為面值的債券

　　B.它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家

　　C.在英國(guó)發(fā)行以英鎊計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”

　　D.在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“熊貓債券”

　　【答案】D

　　31.下列關(guān)于歐洲債券的說法中有誤的是( )。

　　A.指在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

　　B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為“歐洲債券”

　　C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行

　　D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的

　　【答案】C

　　【解析】歐洲債券可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行，同時(shí)其發(fā)行面值也可以以歐元之外的其他貨幣來表示。

　　32.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以( )為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.企業(yè) 特定的資產(chǎn)池

　　B.特定的資產(chǎn)池 企業(yè)

　　C.公司 特定的資產(chǎn)池

　　D.特定的資產(chǎn)池 公司

　　【答案】A

　　33.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是( )。

　　A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會(huì)組成承銷團(tuán)

　　B.服務(wù)機(jī)構(gòu)通常由第三方擔(dān)任

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任

　　D.受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

　　【答案】A

　　【解析】服務(wù)機(jī)構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任，故 B 錯(cuò);信用增級(jí)機(jī)構(gòu)分別是發(fā)起人和獨(dú)立的第三方，故 C 錯(cuò);特殊的目的機(jī)構(gòu)(SPV)是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)起人。

　　34.以下( )不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。

　　A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入 SPV 賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者

　　B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告

　　C.對(duì)沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資

　　D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為

　　【答案】B

　　【解析】定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。

　　35.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因的說法不正確的有( )。

　�、儋Y產(chǎn)證券化最基本的功能是融資

　�、谫Y產(chǎn)證券化可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配

　　③資產(chǎn)證券化交易中的證券一般都是單一品種

　�、苜Y產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重比基礎(chǔ)資產(chǎn)本身的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重高

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】C

　　【解析】資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的流動(dòng)性，故①錯(cuò);資產(chǎn)證券化交易中的證券一般不是單一品種，而是通過對(duì)現(xiàn)金流的分割和組合，可以設(shè)計(jì)出具有不同檔次的證券，故

　　③錯(cuò);一般而言，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重比基礎(chǔ)資產(chǎn)本身的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重低得多。

　　36.按照《關(guān)于開展國(guó)債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知》，國(guó)債預(yù)發(fā)行的日期為( )。

　　A.招標(biāo)日前 4 個(gè)至 2 個(gè)法定工作日

　　B.招標(biāo)日前 4 個(gè)至 1 個(gè)法定工作日

　　C.招標(biāo)日前 5 個(gè)至 1 個(gè)法定工作日

　　D.招標(biāo)日前 5 個(gè)至 2 個(gè)法定工作日

　　【答案】B

　　37.當(dāng)國(guó)債發(fā)行以單一價(jià)格方式招標(biāo)時(shí)，下面說法正確的是( )。

　�、贅�(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率為當(dāng)期(次)國(guó)債票面利率

　�、跇�(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)利率為當(dāng)期(次)國(guó)債票面利率

　�、蹣�(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期(次)國(guó)債發(fā)行價(jià)格

　�、軜�(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期(次)國(guó)債發(fā)行價(jià)格

　　A.①③

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

　　【答案】D

　　38.國(guó)債一競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，標(biāo)的為利率時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為( )。

　　A.0.01%

　　B.0.001%

　　C.0.1%

　　D.0.0001%

　　【答案】A

　　39.儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員申請(qǐng)抓取機(jī)動(dòng)代銷額度的時(shí)間為發(fā)行期內(nèi)每日( )。

　　A.9:15-16:15

　　B.8:30-16:15

　　C.8:30-18:30

　　D.9:30-16:15

　　【答案】C

　　40.下面關(guān)于記賬式國(guó)債的說法正確的是( )。

　　A.記賬式國(guó)債是一種無紙化國(guó)債，只能通過銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行發(fā)行

　　B.記賬式國(guó)債是一種無紙化國(guó)債，只能向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司發(fā)行

　　C.記賬式國(guó)債是一種無紙化國(guó)債，只能通過銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行

　　D.記賬式國(guó)債是一種無紙化國(guó)債，只能通過銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行

　　【答案】D