1.關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說(shuō)法，正確的是( )。

　�、僦苯有庞每刂埔孕姓�命令或其他方式作出

　�、谥苯有庞每刂粕婕翱偭亢土髁�?jī)蓚�(gè)方面

　　③道義勸告和窗口指導(dǎo)屬于間接信用控制

　�、芰鲃�(dòng)性比率不是直接信用控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　答案】A

　　【解析】直接信用控制的手段包括利率最高限額、信用分配、流動(dòng)性比率、直接干預(yù)及開(kāi)辦特種存款等。④流動(dòng)性比率不是直接信用控制說(shuō)法不正確。

　　2.以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是( )。

　　A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具

　　B.常用借貸便利

　　C.抵押補(bǔ)充貸款

　　D.利率最高配額

　　【答案】D

　　【解析】創(chuàng)新型貨幣政策工具包括短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具、常用借貸便利、抵押補(bǔ)充貸款、中期借款便利以及臨時(shí)性流動(dòng)性便利等。選項(xiàng)D利率最高配額屬于選擇性貨幣政策工具。

　　3.以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.貨幣政策工具→中介目標(biāo)→操作目標(biāo)→最終目標(biāo)

　　B.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)

　　C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)→操作目標(biāo)

　　D.最終目標(biāo)→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→貨幣政策工具

　　【答案】B

　　【解析】貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程是：貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)。

　　4.下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說(shuō)法正確的是( )。

　�、倮�率為核心變量

　�、诨�礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對(duì)貨幣供應(yīng)量的影響

　�、劾�率對(duì)收入的影響是直接的

　�、芑�本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，是同方向變動(dòng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】B

　　【解析】利率的傳導(dǎo)機(jī)制，利率為核心變量。貨幣政策對(duì)收入水平的大小取決于：貨幣政策對(duì)貨幣供應(yīng)量的影響、利率對(duì)投資水平的影響、投資水平對(duì)收入的影響。利率對(duì)收入的影響是間接的。③表述錯(cuò)誤。

　　5.信用傳導(dǎo)機(jī)制涉及的變量不包括( )。

　　A.股價(jià)

　　B.凈值

　　C.貸款

　　D.匯率

　　【答案】D

　　【解析】匯率屬于匯率傳導(dǎo)機(jī)制的變量。

　　6.屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是( )。

　�、賰糁�

　　②托賓q

　�、酃蓛r(jià)

　　④投資

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①③

　　【答案】C

　　【解析】?jī)糁祵儆谛庞脗鲗?dǎo)機(jī)制，托賓q屬于資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制。③④是兩者都包括。

　　7.當(dāng)托賓q的值大于1時(shí)，下列說(shuō)法正確的是( )。

　�、倨髽I(yè)的市場(chǎng)價(jià)值小于重置成本

　�、谄髽I(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本

　�、鄞藭r(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票

　�、艽藭r(shí)企業(yè)難以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①③

　　【答案】B

　　【解析】當(dāng)托賓q的值大于1時(shí)，企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本，此時(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票，并買(mǎi)到較多的新的投資品，這會(huì)導(dǎo)致投資增加，最終會(huì)提高社會(huì)總需求和總產(chǎn)出。

　　8.資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在( )。

　　①投資結(jié)者構(gòu)的多層次性

　�、谥薪闄C(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性

　　③交易定價(jià)的多樣性

　�、芙桓钋逅惴绞降亩鄻有�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　【解析】以上四個(gè)選項(xiàng)均體現(xiàn)了資本市場(chǎng)的多層次性。

　　9.資本市場(chǎng)劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，是按照( )作出的劃分。

　　A.交易品種的不同

　　B.市場(chǎng)功能的不同

　　C.組織形式和交易活動(dòng)是否集中

　　D.是否規(guī)范化

　　【答案】C

　　【解析】資本市場(chǎng)按照組織形式和交易活動(dòng)是否集中劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。

　　10.以下關(guān)于主板市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是( )。

　�、僦靼迨袌�(chǎng)是獨(dú)立于中小板市場(chǎng)之外的市場(chǎng)

　　②主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人具有高標(biāo)準(zhǔn)要求

　�、壑靼迨袌�(chǎng)是主要的場(chǎng)外市場(chǎng)

　　④在主板市場(chǎng)上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①③

　　答案】B

　　【解析】主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場(chǎng)所。對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。主板市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，它包括中小板市場(chǎng)。因此，①③不正確。

　　11.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“兩個(gè)不變”指( )。

　�、僦行∑髽I(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板相同

　　②中小企業(yè)板塊必須符合主板市場(chǎng)發(fā)行上市條件

　�、壑行∑髽I(yè)板塊必須符合主板市場(chǎng)信息披露要求

　�、苤行∑髽I(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)

　　A.①②③

　　B.②④③

　　C.③④

　　D.①③

　　答案】B

　　【解析】主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場(chǎng)所。對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。主板市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，它包括中小板市場(chǎng)。因此，①③不正確。

　　12.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“四個(gè)獨(dú)立”包括( )。

　　①運(yùn)行獨(dú)立

　�、跈z查獨(dú)立

　�、鄞�碼獨(dú)立

　�、苤笖�(shù)獨(dú)立

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“四個(gè)獨(dú)立”指運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立和指數(shù)獨(dú)立。②檢查獨(dú)立表述錯(cuò)誤，應(yīng)改為“監(jiān)察獨(dú)立”。

　　13.下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管?chē)?yán)格的特點(diǎn)

　　B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格

　　C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

　　D.主板市場(chǎng)上市條件比較低

　　【答案】A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又稱(chēng)為二板市場(chǎng)，是為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)，相比于主板市場(chǎng)，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管?chē)?yán)格以及明顯的高科技產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的企業(yè)規(guī)模較小，上市條件相對(duì)較低。主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場(chǎng)所。對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。

　　14.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括( )。

　　①承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的推出窗口作用

　�、趦�(yōu)化資源配置

　　③促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

　�、芡稒C(jī)活動(dòng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的推出窗口作用;二是作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用。

　　15.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是在( )正式啟動(dòng)。

　　A.上交所

　　B.深交所

　　C.同時(shí)上交所和深交所

　　D.港交所

　　【答案】B

　　【解析】我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。