1.下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定

　�、�.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見(jiàn)

　�、�.招股說(shuō)明書的有效期為5個(gè)月

　�、�.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書，且可以早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　2.非公開發(fā)行股票向特定對(duì)象發(fā)行股票，其特定對(duì)象包括(　　)。

　�、�.公司控股股東Ⅱ.實(shí)際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　3.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列(　)文件。

　�、�.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷機(jī)構(gòu)名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　4.深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時(shí)一般要考慮的因素有(　　)。

　�、�.公司財(cái)務(wù)狀況Ⅱ.上市規(guī)模Ⅲ.交易活躍程度Ⅳ.行業(yè)代表性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　5.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.數(shù)額大Ⅱ.時(shí)間短

　�、�.成本低Ⅳ.不受貸款銀行的條件限制

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　6.決定基金期限長(zhǎng)短的因素有(　　)。

　�、�.基金本身投資期限的長(zhǎng)短Ⅱ.基金本身的性質(zhì)

　�、�.國(guó)家的政策Ⅳ.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　7.我國(guó)的混合資本債券的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.期限15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　Ⅱ.發(fā)行人核心資本充足率低于4%時(shí)，可以延期支付利息

　�、�.清償順序位于一般債務(wù)之后，次級(jí)債務(wù)之前

　�、�.本息支付存在很大風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　8.衍生證券投資基金包括(　　)。

　�、�.期貨基金Ⅱ.期權(quán)基金Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證基金Ⅳ.貨幣市場(chǎng)基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　9.在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定(　　)。

　�、�.票面價(jià)值的幣種Ⅱ.債券的票面利率

　�、�.債券的票面金額Ⅳ.債券的市場(chǎng)利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　10.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.交易對(duì)象不同Ⅱ.交易價(jià)格的含義不同

　�、�.交易方式不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　11.無(wú)限售條件股份包括(　　)。

　�、�.境內(nèi)上市外資股Ⅱ.國(guó)家持股

　　Ⅲ.境外上市外資股Ⅳ.國(guó)有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　12.基金份額持有人的權(quán)利包括(　　)。

　　Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額

　�、�.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　Ⅳ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

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