1.送股時(shí)，將上市公司的(　　)轉(zhuǎn)入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實(shí)收資本

　　【正確答案】B

　　2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發(fā)行人的董事

　　B.持有公司3%以上股份的股東

　　C.公司的實(shí)際控制人

　　D.保薦人

　　【正確答案】B

　　3.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)(　　)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　A.承銷(xiāo)人

　　B.投資人

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

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　　4.在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，(　　)是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。

　　A.合法性

　　B.適當(dāng)性

　　C.合理性

　　D.原則性

　　【正確答案】B

　　5.可以免納個(gè)人所得稅的是(　　)。

　　A.債券利息

　　B.紅利

　　C.國(guó)債

　　D.股息

　　【正確答案】C

　　6.滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　【正確答案】C

　　7.記名股票的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　D.安全性較差

　　【正確答案】D

　　8.我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產(chǎn)證券化證券

　　【正確答案】C

　　9.關(guān)于證券市場(chǎng)從無(wú)到有發(fā)展的主要原因，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B.證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展

　　C.證券市場(chǎng)的形成得益于公司制的發(fā)展

　　D.證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展

　　【正確答案】C

　　10.(　　)是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布�；�點(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤(pán)點(diǎn)數(shù)3299.05點(diǎn)。

　　A.上證50指數(shù)

　　B.上證90指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證180指數(shù)

　　【正確答案】D

　　11.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬(　　)情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在我國(guó)《證券法》第132條規(guī)定的情形

　　C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰

　　【正確答案】D

　　12.債券的(　　)是指?jìng)�券持有人的收益相�?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。

　　A.償還性

　　B.流動(dòng)性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　【正確答案】C

　　13.通常情況下，證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益(　　)。

　　A.成反比

　　B.成正比

　　C.沒(méi)關(guān)系

　　D.以上說(shuō)法都不正確

　　【正確答案】B

　　14.傳統(tǒng)理論認(rèn)為.匯率下降，即本幣升值，則(　　)。

　　A.不利于出口而有利于進(jìn)口

　　B.不利于進(jìn)口而有利于出口

　　C.不利于出口，不影響進(jìn)口

　　D.不影響進(jìn)口，不利于出E1

　　【正確答案】A

　　15.(　　)的持有者是股份公司的基本股東。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.藍(lán)籌股

　　D.績(jī)優(yōu)股

　　【正確答案】B

　　66.場(chǎng)外市場(chǎng)價(jià)格決定的主要方式是(　　)。

　　A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　C.集合競(jìng)價(jià)

　　D.協(xié)商議價(jià)

　　【正確答案】D

　　17.(　　)常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。

　　A.發(fā)行國(guó)債

　　B.增加稅收

　　C.向中央銀行借款

　　D.動(dòng)用歷年結(jié)余

　　【正確答案】A

　　18.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中(　　)品種最為活躍。

　　A.2天

　　B.30天

　　C.7天

　　D.365天

　　【正確答案】C

　　19.目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用(　　)的發(fā)行方式。

　　A.包銷(xiāo)

　　B.承購(gòu)包銷(xiāo)

　　C.代銷(xiāo)

　　D.公開(kāi)招標(biāo)

　　【正確答案】B

　　20.1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于(　　)。

　　A.倫敦證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥期貨交易所

　　【正確答案】D