1.我國機構(gòu)投資者包括()

　�、�.政府機構(gòu)

　�、�.金融機構(gòu)

　�、�.企業(yè)及事業(yè)法人

　　Ⅳ.各類基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】我國將機構(gòu)投資者限定為與個人投資者相對應(yīng)的一類投資者，只要是在證券市場上從事投資及相關(guān)活動的法人機構(gòu)，均是一般意義上的機構(gòu)投資者。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ全選。

　　2.公募債券的特點有()

　　Ⅰ.發(fā)行量大

　�、�.持有人數(shù)多

　　Ⅲ.對象一般限定為機構(gòu)投資者

　�、�.流動性好

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】公債投資者既可以是個人和機構(gòu)投資者。以個人為發(fā)行對象的非流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時被稱為儲蓄債券，所以，Ⅲ不正確。

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　　3. 證券委托形式有不同的形式，可以分為兩大類()

　�、�.柜臺委托

　�、�.非柜臺委托

　　Ⅲ.網(wǎng)上委托

　�、�.人工電話委托

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。柜臺委托。柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　4.公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時，通常用作抵押的有()

　�、�.有價證券

　�、�.藝術(shù)品

　�、�.房屋

　　Ⅳ.土地

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】不動產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。

　　5.開放式基金的特點有()

　�、�.沒有固定期限

　　Ⅱ.沒有發(fā)行規(guī)模限制

　�、�.基金份額資產(chǎn)凈值每周公布一次

　�、�.全部資金可用于長期投資

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】我國的開放式基金于每個交易日估值，并于下一交易曰公告份額凈值;封閉式基金每個交易日都進行估值，但每周披露一次基金份額凈值(Ⅲ錯)。封閉式基金由于無須考慮資金流進流出的影響，更便于基金經(jīng)理進行長期投資和全額投資安排。開放式基金在操作上常常會受到不可預(yù)測的資金流進、流出的干擾，特別是為應(yīng)對投資者贖回的需要，必須高度重視資產(chǎn)的流動性，因此會預(yù)留一定比例的現(xiàn)金，不會進行全額投資(Ⅳ錯)。

　　6.我國外資股是指股份公司向()投資者發(fā)行的股票

　　Ⅰ.外國

　�、�.香港地區(qū)

　　Ⅲ.澳門地區(qū)

　�、�.臺灣地區(qū)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。

　　8.貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制通過()完成

　�、�.銀行信貸渠道

　�、�.企業(yè)資產(chǎn)負債表渠道

　　Ⅲ.財富效應(yīng)

　�、�.生命周期

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】伯南克提出了銀行借貸渠道和資產(chǎn)負債渠道兩種信用傳導(dǎo)機制，并得出貨幣政策傳遞過程中即使利率沒發(fā)生變化，也會通過信用途徑來影響國民經(jīng)濟總量的結(jié)論。

　　9.債券投資的主要風(fēng)險包括()

　�、�.信用風(fēng)險

　　Ⅱ.利率風(fēng)險

　�、�.匯率風(fēng)險

　�、�.流動性風(fēng)險

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】債券投資的主要風(fēng)險因素包括違約風(fēng)險(信用風(fēng)險)、流動性風(fēng)險、匯率風(fēng)險等等。

　　10.基金的募集步驟主要包括()

　�、�.注冊

　　Ⅱ.申請

　�、�.基金合同生效

　�、�.發(fā)售

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。