1 歐洲債券是指借款人()。

　　A.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券 B.在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券 C.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券 D.在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　正確答案：B

　　2 國(guó)債期貨屬于()。

　　A.商品期貨 B.股權(quán)類期貨 C.利率期貨 D.外匯期貨

　　正確答案：C

　　3 為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯報(bào)本系統(tǒng)內(nèi)的 累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)()。

　　A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行 B.財(cái)政部 C.國(guó)家統(tǒng)計(jì)局 D.中國(guó)人民銀行

　　正確答案：A

　　4 我國(guó)的混合資本債券的清償順序是()。

　　A.位于一般債務(wù)之前 B.位于次級(jí)債務(wù)之前 C.位于股權(quán)資本之后 D.位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

　　正確答案：D

　　5 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊， 并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點(diǎn)。 A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明 B.集合理財(cái)，專業(yè)管理 C.獨(dú)立托管，保障安全 D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　正確答案：A

　　6 關(guān)于權(quán)證，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì) B.權(quán)證有交易的價(jià)值 C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票 D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)

　　正確答案：C

　　7 屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是()。

　　A.發(fā)行債券 B.吸收存款 C.發(fā)放貸款 D.購(gòu)入債券

　　正確答案：A

　　8 下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。

　　A.10:2 B.10:1.8 C.10:10 D.10:3

　　正確答案：C

　　9 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中 央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈 值的()。 A.15% B.10% C.3% D.5%

　　正確答案：D

　　10 債券的必要回報(bào)率等于()。

　　A.實(shí)際無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和 B.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和 C.實(shí)際無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和 D.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

　　正確答案：B

　　11 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB 業(yè)務(wù))時(shí)，可以提供()服務(wù)。

　　A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù) B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制 C.期貨交易的代理 D.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　正確答案：D

　　12 對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，()企業(yè)所得稅。 A.征收 B.暫不征收 C.減免 D.第一年免征

　　正確答案：B

　　13 下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。 A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　正確答案：D

　　14 在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托 指令后，應(yīng)()將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。 A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前 B.在一個(gè)工作日內(nèi) C.立即 D.在一個(gè)交易日內(nèi)

　　正確答案：C

　　15 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù) 的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

　　A.3 B.2 C.1 D.5

　　正確答案：B

　　16 投資者在開(kāi)放式基金()申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的申購(gòu)。

　　A.基金賬戶開(kāi)立后 B.資金賬戶開(kāi)立后 C.基金合同生效后 D.招募說(shuō)明書(shū)生效后

　　正確答案：C

　　17 對(duì)于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分 公司將()。

　　A.不予累積計(jì)算 B.通過(guò)增發(fā)股票補(bǔ)充 C.通過(guò)借債補(bǔ)充 D.累積計(jì)算

　　正確答案：A

　　18 為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱二板市場(chǎng)的是()。

　　A.交易所市場(chǎng) B.銀行間市場(chǎng) C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) D.中小企業(yè)板市場(chǎng)

　　正確答案：C

　　19 股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是() ，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票 價(jià)。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素 B.公司經(jīng)營(yíng)狀況 C.政治因素 D.供求關(guān)系

　　正確答案：D

　　20 按照債券形態(tài)分類，無(wú)記名國(guó)債屬于()。

　　A.實(shí)物債券 B.記賬式債券 C.憑證式債券 D.電子式債券

　　正確答案：A