21、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是()按劃分的。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價格限制

　　D、委托時效限制

　　正確答案： C

　　【專家解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　22、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　正確答案： C

　　【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　23、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為()的整數(shù)倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　正確答案： C

　　【專家解析】上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

　　24、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。

　　25、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由()負(fù)責(zé)自律性管理。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、證券投資者保護(hù)基金

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： D

　　【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)自律性管理。

　　26、()負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B、交易商協(xié)會

　　C、中國人民銀行

　　D、商務(wù)部

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊

　　27、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由中國結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。

　　A、上市公司

　　B、監(jiān)事會

　　C、董事會

　　D、理事會

　　正確答案： A

　　【專家解析】中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

　　28、與東道國或其他國家共同投資，合作建立合營企業(yè)的國際資本流動方式屬于()。

　　A、國際直接投資

　　B、國際間接投資

　　C、國際證券投資

　　D、國際貸款

　　正確答案： A

　　【專家解析】國際直接投資一般有五種方式：(1)在國外創(chuàng)辦新企業(yè)，包括創(chuàng)辦獨資企業(yè)、設(shè)立跨國公司分支機(jī)構(gòu)及子公司。(2)與東道國或其他國家共同投資，合作建立合營企業(yè)。(3)投資者直接收購現(xiàn)有的外國企業(yè)。(4)購買外國企業(yè)股票，達(dá)到一定比例以上的股權(quán)。(5)以投資者在國外企業(yè)投資所獲利潤作為資本，對該企業(yè)進(jìn)行再投資。

　　29、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　30、上海證券交易所中，A股的過戶費為成交面額的()。

　　A、[0.00075]

　　B、[0.0005]

　　C、[0.0001]

　　D、[0.00005]

　　正確答案： A

　　【專家解析】上海證券交易所中，A股的過戶費為成交金額的0.075%。

　　31、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點之一。

　　A、參與意識

　　B、理性投資

　　C、買者自負(fù)

　　D、股市有風(fēng)險

　　正確答案： C

　　【專家解析】要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

　　32、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請信譽(yù)良好的()進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　A、金融機(jī)構(gòu)

　　B、發(fā)起人

　　C、特定目的受托人

　　D、承銷人

　　正確答案： A

　　【專家解析】為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　33、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機(jī)構(gòu)融資

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　34、()可以避免過度短線操作給股市帶來的動蕩。

　　A、人民幣匯率改革

　　B、股指期貨

　　C、國際資本流動

　　D、歐元區(qū)的形成

　　正確答案： B

　　【專家解析】股指期貨推出以后，基金經(jīng)理和投資機(jī)構(gòu)主要通過股指期貨和股票組合進(jìn)行投資，這樣就可以避免由于過度短線操作給股市帶來的動蕩。

　　35、在資金存取過程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　A、證券公司

　　B、結(jié)算公司

　　C、指定商業(yè)銀行

　　D、交易所

　　正確答案： C

　　【專家解析】指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　36、銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向()等機(jī)構(gòu)投資者。

　　A、企業(yè)

　　B、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C、個人

　　D、國外機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【專家解析】記賬式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)3種情況。個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　37、在債券回購的交易中，買斷式回購與質(zhì)押式回購相比()。

　　A、買斷式回購中，債券的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購中，債券的的所有權(quán)轉(zhuǎn)移

　　B、買斷式回購中，債券的所有權(quán)轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購中，債券的的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移

　　C、在初始交易中，部是將債券“賣”給正回購方

　　D、在初始交易中，買斷式回購將債券“賣”給正回購方，質(zhì)押式回購將債券“賣”給逆回購方

　　正確答案： B

　　【專家解析】在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方;而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。

　　38、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按()計收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收。

　　39、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起內(nèi)，在()不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A、18個月

　　B、6個月

　　C、24個月

　　D、12個月

　　正確答案： D

　　【專家解析】股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　40、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

　　A、零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B、實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C、政府債券、金融債券和公司債券

　　D、國債和地方債券

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。故選C