1、證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是()。

　　A、直接營銷渠道

　　B、間接營銷渠道

　　C、直接營銷渠道和間接營銷渠道

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是直接營銷渠道。

　　2、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　A、不確定

　　B、固定

　　C、隨公司營利變化而變化

　　D、浮動(dòng)

　　正確答案： B

　　【專家解析】優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　3、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　A、承銷人

　　B、投資人

　　C、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【專家解析】在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

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　　4、全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是()。

　　A、到期交易凈價(jià)小于首期交易凈價(jià)

　　B、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大干首期交易凈價(jià)

　　C、到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)

　　D、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)

　　正確答案： B

　　【專家解析】到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

　　5、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格()。的

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　6、在場外交易市場上，柜臺(tái)交易的買賣價(jià)格一般由()報(bào)出。

　　A、開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【專家解析】此題考察場外交易市場的交易方式。

　　7、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。

　　A、股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的800%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

　　B、股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

　　C、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

　　D、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的100%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%;基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。

　　8、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

　　B、信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)

　　C、最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人

　　D、若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償

　　正確答案： B

　　【專家解析】在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(簡稱CDS)。最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償。

　　9、某上市公司通過公開發(fā)行股票進(jìn)行融資的方式屬于()。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、吸收投資

　　D、民間借款

　　正確答案： A

　　【專家解析】直接融資亦稱直接金融，是指沒有金融中介機(jī)構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。

　　10、注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是()。

　　A、A股

　　B、S股

　　C、B股

　　D、L股

　　正確答案： B

　　【專家解析】境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是HONG-KONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。

　　11、目前我國內(nèi)地對(duì)()實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式.

　　A、B股

　　B、A股

　　C、基金

　　D、債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】B股適用T+3滾動(dòng)交收。

　　12、()開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。

　　A、基金投資者

　　B、B股投資者

　　C、一般境外法人投資者

　　D、特殊法人機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　13、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中客戶招攬的保證是()。

　　A、目標(biāo)市場選擇

　　B、營銷渠道選擇

　　C、客戶關(guān)系建立

　　D、客戶促成

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證;目標(biāo)市場與營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ);客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　14、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本()。

　　A、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算

　　B、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　C、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算

　　D、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　正確答案： B

　　【專家解析】上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　15、由證券交易所組織的、有固定的交易場所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場指的是()。

　　A、場內(nèi)交易市場

　　B、柜臺(tái)交易市場

　　C、場外交易市場

　　D、店頭交易市場

　　正確答案： A

　　【專家解析】場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動(dòng)時(shí)間，左多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。

　　16、已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　B、客戶須知

　　C、網(wǎng)上交易協(xié)議書

　　D、證券交易委托書

　　正確答案： C

　　【專家解析】已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。

　　17、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

　　18、在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為()。

　　A、現(xiàn)金方式

　　B、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C、現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D、現(xiàn)金分紅和股利分紅

　　正確答案： C

　　【專家解析】封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。

　　19、下列各項(xiàng)中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是()。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券交易所

　　D、委托人

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素為：委托人、證券交易所、證券經(jīng)紀(jì)商和證券交易對(duì)象。

　　20、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的l‰，且不得超過()。

　　A、1000股

　　B、9999.9萬股

　　C、999999500股

　　D、500股

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的19，且不得超過9999.9萬股。