一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是( )。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。

　　已上市的公司通過指定投資者或全部投資者額外發(fā)行股份募集資金的融資方式，叫做( )。

　　A.配股

　　B.配息

　　C.有償配股

　　D.增發(fā)

　　參考答案：D

　　參考解析：已上市的公司通過指定投資者或全部投資者額外發(fā)行股份募集資金的融資方式，叫做增發(fā)。

　　下列各項(xiàng)中，可以發(fā)行金融債券的主體是()。

　　A.地方政府

　　B.上市公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.中央政府

　　參考答案：C

　　參考解析：解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。

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　　中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在全國銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)

　　行兩支人民幣債券屬于( )

　　A.政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　B.金融債券

　　C.中央銀行票據(jù)

　　D.國債

　　正確答案：A

　　以下關(guān)于公司型基金的說法，正確的是( )

　　A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營基金

　　D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　正確答案：A

　　央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或( )

　　A.公司債券

　　B.金融債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.次級(jí)債券

　　正確答案：B

　　企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在( )備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發(fā)改委

　　正確答案：C

　　銀行間債券市場(chǎng)長期債券信用等級(jí)劃分為( )

　　A.三等九級(jí)

　　B.三等六級(jí)

　　C.四等九級(jí)

　　D.四等六級(jí)

　　正確答案：A

　　股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之(　　)。

　　A.和

　　B.差

　　C.乘積

　　D.商

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積.采用現(xiàn)金結(jié)算。

　　股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其(　　)波動(dòng)。

　　A.內(nèi)在價(jià)值

　　B.清算價(jià)值

　　C.票面價(jià)值

　　D.外在價(jià)值

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

　　按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資基金按基金的組織形式可分為公司型基金與契約型基金。

　　(　　)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。

　　A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　C.保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)

　　D.政府機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，以其自有資本、營運(yùn)資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要為證券公司。

　　證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過(  )個(gè)工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)"-3立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　按照<證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是(　)。

　�、�.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　�、�.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

　　Ⅲ.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　�、�.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告屬于主辦業(yè)務(wù)。

　　社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社�；�金的投資范圍限于(　)。

　�、�.銀行存款

　�、�.股票

　�、�.債券

　　Ⅳ.在一級(jí)市場(chǎng)購買國債

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：社�；�金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購買國債，其他投資須委托社�；�金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。

　　金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括(　)。

　�、�.促進(jìn)了資本壟斷的形成

　�、�.促進(jìn)了一個(gè)國家或地區(qū)金融市場(chǎng)國際競(jìng)爭(zhēng)力的提高

　�、�.完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系

　�、�.提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括：①金融衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)完善國家金融市場(chǎng)體系，提高金融運(yùn)作效率，維護(hù)金融安全有重要意義;②金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場(chǎng)的重要內(nèi)容，金融衍生工具市場(chǎng)提供的金融衍生產(chǎn)品合約和交易平臺(tái)，推動(dòng)了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的發(fā)展，對(duì)提高金融競(jìng)爭(zhēng)力有重要的意義;③金融衍生工具市場(chǎng)特有功能與提供的金融衍生產(chǎn)品是金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和手段，對(duì)國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分散金融風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，減緩國際金融風(fēng)險(xiǎn)的沖擊有重要意義。總之，金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系，提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段.促進(jìn)了一個(gè)國家或地區(qū)金融市場(chǎng)國際競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

　　下列關(guān)于股票交易特別處理的說法中，錯(cuò)誤的是(　)

　�、�.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

　　Ⅱ.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　Ⅲ.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　　Ⅳ.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為l0%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%。

　　VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計(jì)理論，( )進(jìn)行全面的度量。

　　A.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：B

　　投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.柜臺(tái)委托

　　D.全權(quán)委托

　　正確答案：D

　　根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為( )

　　A.一般合伙企業(yè)

　　B.有限合伙企業(yè)

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　正確答案：C