下列各項(xiàng)中屬于我國(guó)發(fā)行的國(guó)債種類的是()。

　　I.普通國(guó)債

　　II 特別國(guó)債

　�、�.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

　　Ⅳ.無期國(guó)債

　　AII、Ⅲ、Ⅳ

　　BI、II、Ⅲ

　　CII、Ⅲ

　　DI、IⅢ

　　答案：B

　　根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分,可以分為()。

　　l 離岸資產(chǎn)證券化

　　‖境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　�、�.國(guó)內(nèi)資產(chǎn)證券化

　�、敉鈬�(guó)資產(chǎn)證券化

　　Al、‖、Ⅲ、Ⅳ

　　Bl、Ⅲ、Ⅳ

　　C‖、Ⅲ、Ⅳ

　　Dl、‖

　　答案：D

　　證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　�、�.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

　�、�.用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　�、�.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)，具體包括：(1)為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)。(2)為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)。(3)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)。(4)為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)。(5)為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)。(6)為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。

　　按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為(　　)。

　�、�.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　　不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為(　　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)尋找型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)中立型

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同。理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。

　　股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為(　　)。

　�、�.流通股

　�、�.非流通股

　�、�.普通股

　�、�.優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。

　　下列說法中正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上的發(fā)行價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括(　　)。

　�、�.隱蔽性

　　Ⅱ.擴(kuò)散性

　�、�.可管理性

　�、�.周期性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括隱蔽性、擴(kuò)散性、加速性、不確定性、可管理性和周期性。

　　記名股票是指在(　　)上記載股東姓名的股票。

　�、�.股份公司的股東名冊(cè)

　�、�.招股說明書

　�、�.股票票面

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。

　　股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括(　　)。

　�、�.收益十分豐厚

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較低

　�、�.可以提供全方位的增值服務(wù)

　�、�.流動(dòng)性強(qiáng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：(1)股權(quán)投資的收益十分豐厚。(2)股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。(3)股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！