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證券從業(yè)資格考試

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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識強化練習(xí)題(3)_第3頁

考試網(wǎng)   [2019年2月14日]  【

  下列選項中,不屬于貨幣市場的是( )。

  A.票據(jù)市場

  B.回購市場

  C.債券市場

  D.同業(yè)拆借市場

  『正確答案』C

  『答案解析』本題考查貨幣市場。貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)市場、回購市場、貨幣市場基金、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場等。C項屬于資本市場。

  世界貨幣制度的影響體現(xiàn)了影響金融市場的( )因素。

  A.經(jīng)濟因素

  B.法律因素

  C.市場因素

  D.技術(shù)因素

  『正確答案』A

  『答案解析』本題考查影響金融市場的因素。影響金融市場的經(jīng)濟因素包括:經(jīng)濟環(huán)境的變化、放松管制與加強管制兩種經(jīng)濟哲學(xué)的交替、世界貨幣制度的影響。

  限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資( )。

 、.國家重點建設(shè)債券

 、.國債

 、.債券型證券投資基金

 、.在證券交易所上市的企業(yè)債券

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  『正確答案』C

  『答案解析』本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

  下列不屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是( )。

  A.綜合性

  B.特定性

  C.通過專門賬戶經(jīng)營運作

  D.集中性

  『正確答案』D

  『答案解析』本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是:綜合性,即證券公司與客戶可以是一對一,也可以是一對多;特定性,業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);通過專門賬戶經(jīng)營運作。

  向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于( )。

  A.融資融券業(yè)務(wù)

  B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  D.證券自營業(yè)務(wù)

  『正確答案』A

  『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)。融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

  我國《證券法》規(guī)定,社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。

  A.15%,10%

  B.25%,10%

  C.35%,10%

  D.45%,10%

  『正確答案』B

  『答案解析』本題考查社會公眾股。我國《證券法》規(guī)定,社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

  已完成股權(quán)分置改革的公司,按股份流通受限與否,可分為( )。

  A.未上市流通股份和已上市流通股份

  B.普通股票和優(yōu)先股票

  C.外資股和內(nèi)資股

  D.有限售條件股份和無限售條件股份

  『正確答案』D

  『答案解析』本題考查我國股票的類型。已完成股權(quán)分置改革的公司,按股份流通受限與否,可分為有限售條件股份和無限售條件股份。

  下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是( )。

  A.外資股

  B.國家股

  C.社會公眾股

  D.法人股

  『正確答案』B

  『答案解析』本題考查國家股。國有股權(quán)的組成部分有國家股和國有法人股。

  我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有( ),履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

  A.法人股  B.流通股

  C.國有股  D.限售股

  『正確答案』C

  『答案解析』本題考查國有股。我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股,履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

  關(guān)于憑證式國債,下列說法錯誤的是( )。

  A.通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系

  B.購買方便、變現(xiàn)靈活

  C.利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風(fēng)險

  D.以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓

  『正確答案』D

  『答案解析』本題考查憑證式國債的含義和特點。記賬式國債是以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券,選項D說法有誤。

  儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的相同點是( )。

  A.都以紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系

  B.都以電子記賬方式記錄債權(quán)

  C.都不能上市流通

  D.都是向個人投資者發(fā)行的

  『正確答案』B

  『答案解析』本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的相同點。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的相同點是都以電子記賬方式記錄債權(quán)。以紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)的是憑證式國債,選項A錯誤。儲蓄國債不能上市流通,記賬式國債可以上市流通,選項C錯誤。儲蓄國債對個人投資者發(fā)行,不向機構(gòu)投資者發(fā)行,記賬式國債面向全社會各類投資者,選項D錯誤。

  下列屬于記賬式國債特點的有( )。

 、.可以記名、掛失

 、.可上市轉(zhuǎn)讓,流通性好

 、.采用實名制,不可流通轉(zhuǎn)讓

 、.上市后價格隨行就市,具有一定的風(fēng)險

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  『正確答案』D

  『答案解析』本題考查記賬式國債的特點。記賬式國債的特點包括:(1)可以記名、掛失;(2)以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造,安全性好;(3)可上市轉(zhuǎn)讓,流通性好;(4)期限有長有短,但更適合短期國債的發(fā)行;(5)通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行,可以降低證券的發(fā)行成本;(6)上市后價格隨行就市,具有一定的風(fēng)險。

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