融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為(　)。

　　A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價(jià)格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%

　　參考答案：B

　　參考解析：融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%。

　　在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是(　)。

　　A.零息債券

　　B.浮動(dòng)利率債券

　　C.息票累積債券

　　D.附息債券

　　參考答案：B

　　參考解析：浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。

　　滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為(　)點(diǎn)。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.1200

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

　　在國際市場上，(　)的常見形式是國庫券。

　　A.短期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.無期國債

　　參考答案：A

　　參考解析：在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

　　目前,主要的風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括()

　　l 遠(yuǎn)期

　　ll 期貨

　�、笃跈�(quán)

　�、�.互換

　　All、Ⅲ

　　Bl、ll、Ⅲ、Ⅳ

　　Cl、ll、Ⅲ

　　Dl、Ⅳ

　　答案：B

　　屬于記賬式國債承銷程序的有()。

　　l.招標(biāo)發(fā)行

　　II 債權(quán)托管

　�、�.分銷

　�、暨h(yuǎn)程投標(biāo)

　　Al、II、Ⅲ

　　Bl、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅢ、Ⅳ

　　Dl、II、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　存錢類金融中介包括()

　　I 商業(yè)銀行

　　II 儲(chǔ)畜機(jī)構(gòu)

　�、笸顿Y銀行

　�、粜庞煤献魃�

　　AI、Ⅲ

　　BII、Ⅲ、Ⅳ

　　CI、II、Ⅳ

　　DI、II、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　下列各項(xiàng)中,可以作為股市投資避險(xiǎn)工具的有()。

　　l 股指期貨

　　II 股票期貨

　�、蠊芍钙跈�(quán)

　　Ⅳ股票期權(quán)

　　Al、‖、Ⅲ、Ⅳ

　　Bl、‖

　　Cl、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　答案：A

　　根據(jù)基金資金來源和用途的不同,可以將基金分為()。

　　I 在岸基金

　　Ⅱ離岸基金

　�、笙盗谢�金

　�、舯１净�金

　　AI、‖

　　BI、‖、Ⅲ

　　C‖、Ⅳ

　　DⅢ、Ⅳ

　　答案：A

　　下列關(guān)于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的報(bào)價(jià)方式的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.參與者的自主報(bào)價(jià)分為公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)

　�、�.公開報(bào)價(jià)包括單邊報(bào)價(jià)與雙邊報(bào)價(jià)

　�、�.對(duì)話報(bào)價(jià)指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)

　　Ⅳ.進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對(duì)手達(dá)成交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公開報(bào)價(jià)指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。

　　普通股股東的權(quán)利包括( )。

　�、�.出席股東大會(huì)，參與公司重大決策

　�、�.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢

　�、�.在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余財(cái)產(chǎn)

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股股東的權(quán)利包括：(1)公司重大決策參與權(quán)。(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。(3)其他權(quán)利。《人民共和國公司法》規(guī)定股東在享有的其他權(quán)利主要有：①股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢;②股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓;③公司為增加注冊資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股。

　　下列關(guān)于分紅派息的說法中，正確的是(　)。

　�、�.上市公司每年至少要進(jìn)行一次分紅派息

　�、�.投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)

　�、�.B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同

　　Ⅳ.董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：沒有強(qiáng)制要求上市公司每年分紅派息;上市公司的分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案。

　　可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括(　)。

　�、�.送股

　　Ⅱ.分紅

　�、�.派息

　　Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：預(yù)備用于交換的股票及其孳息(包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等)，是發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物，用于對(duì)債券持有人交換股份和本期債券償付提供擔(dān)保。

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要遵守的原則包括(　)。

　�、�.客觀

　�、�.公正

　　Ⅲ.公開

　�、�.誠實(shí)信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則。

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