一、單項(xiàng)選擇題

　　1、在我國香港地區(qū)，將證券投資基金稱為(　)。

　　A、共同基金

　　B、單位信托基金

　　C、證券投資信托基金

　　D、共同信托市場(chǎng)

　　2、下列各項(xiàng)投資工具中，能夠反映信托關(guān)系的是(　)。

　　A、股票

　　B、債券

　　C、基金

　　D、公司型基金

　　3、在我國證券投資基金的發(fā)展階段中，《證券投資基金管理暫行辦法》頒布實(shí)施以后至2004年6月1日《人民共和國證券投資基金法》實(shí)施前所處的階段是(　)。

　　A、早期探索階段

　　B、試點(diǎn)發(fā)展階段

　　C、快速發(fā)展階段

　　D、修正完善階段

　　4、我國新《人民共和國證券基金法》于(　)起施行。

　　A、2004年1月1日

　　B、2012年11月1日

　　C、2013年6月1日

　　D、2015年12月31日

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　　5、將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金指的是(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契約型基金

　　C、ETF基金

　　D、開放式基金

　　6、金融市場(chǎng)(　)是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　A、聯(lián)動(dòng)性

　　B、資產(chǎn)配置

　　C、信息技術(shù)

　　D、預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)

　　7、將金融風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是按照(　)。

　　A、能否分散

　　B、會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)

　　C、驅(qū)動(dòng)因素

　　D、能否聚斂

　　8、由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險(xiǎn)增大，從而給投資者帶來損失的可能性是指(　)。

　　A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　9、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和物價(jià)水平波動(dòng)可能導(dǎo)致的企業(yè)利潤損失是指(　)。

　　A、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　C、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　10、(　)又稱通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，是指基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配。

　　A、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B、匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　11、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為(　)。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　12、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(　)。

　　A、60%

　　B、80%

　　C、70%

　　D、90%

　　13、關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)

　　B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　C、投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)

　　D、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗(yàn)

　　14、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行(　)制度。

　　A、年檢

　　B、季檢

　　C、免檢

　　D、月檢

　　15、下列選項(xiàng)中，不符合申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可條件的是(　)。

　　A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均為1 000萬元

　　B、有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　　C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　D、高級(jí)管理人員5人

　　16、按發(fā)行主體分類，債券可以分為(　)。

　　A、政府債券、金融債券和公司債券

　　B、貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券

　　C、公募債券和私募債券

　　D、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　17、中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在(　)。

　　A、3個(gè)月～6個(gè)月

　　B、6個(gè)月～1年

　　C、6個(gè)月～3年

　　D、3個(gè)月～3年

　　18、公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息，反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系的有價(jià)證券是(　)。

　　A、股票

　　B、國債

　　C、公司債券

　　D、政府債券

　　19、社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向證券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證是(　)。

　　A、股票

　　B、債券

　　C、基金

　　D、期權(quán)

　　二、組合型選擇題

　　1、關(guān)于基金的說法正確的是(　)。

　�、�.基金所反映的是所有權(quán)關(guān)系

　�、�.基金是直接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融

　�、�.基金的投資選擇靈活多樣，其收益可能高于債券

　�、�.基金能滿足那些不能直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　2、證券投資基金的作用有(　)。

　�、�.基金提高了大投資者的投資收益水平

　�、�.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

　�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　Ⅳ.有利于證券市場(chǎng)的國際化

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展階段可分為(　)。

　�、�.早期探索階段

　�、�.試點(diǎn)發(fā)展階段

　�、�.快速發(fā)展階段

　�、�.修正完善階段

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4、在試點(diǎn)發(fā)展階段，我國基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高，主要表現(xiàn)在(　)。

　�、�.在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制

　�、�.確定了基金管理人的職責(zé)

　　Ⅲ.明確基金托管人在基金運(yùn)作中的作用

　�、�.建立較為嚴(yán)格的信息披露制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、自《人民共和國證券投資基金法》實(shí)施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有(　)。

　　Ⅰ.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善

　�、�.基金品種日益豐富，封閉式基金成為市場(chǎng)發(fā)展的主流

　�、�.基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司

　�、�.基金投資者隊(duì)伍迅速擴(kuò)大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用有(　)。

　�、�.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展

　　Ⅱ.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

　�、�.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場(chǎng)的發(fā)展

　　Ⅳ.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場(chǎng)的發(fā)展

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　7、關(guān)于企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說法，下列表述正確的是(　)。

　�、�.法人類機(jī)構(gòu)投資者是指投資于各類證券的企業(yè)、事業(yè)單位

　�、�.事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資

　�、�.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)

　�、�.法人投資者的種類大致包括：政府、中央銀行、證券自營商、企業(yè)公司

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　Ⅱ.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立也就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　�、�.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動(dòng)

　　Ⅳ.證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　9、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列(　)服務(wù)。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　�、�.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　10、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列(　)條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。

　�、�.最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

　�、�.最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.最近2年從事過證券法律業(yè)務(wù)

　�、�.最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　11、《人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列(　)行為。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　�、�.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　12、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有(　)。

　�、�.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

　　Ⅳ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　13、政府債券的特征包括(　)。

　�、�.流通性弱

　�、�.安全性高

　�、�.收益穩(wěn)定

　�、�.免稅待遇

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、下列屬于有擔(dān)保債券的有(　)。

　�、�.抵押債券

　�、�.質(zhì)押債券

　　Ⅲ.國債

　�、�.金融債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　15、債券的票面要素包括(　)。

　�、�.票面價(jià)值

　　Ⅱ.債券的票面利率

　�、�.債券的到期期限

　�、�.債券的發(fā)行者名稱

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、儲(chǔ)蓄國債具有的特點(diǎn)包括(　)。

　　Ⅰ.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　�、�.對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

　　Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)

　�、�. 收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ