16、下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯誤的是()。

　　A、價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券

　　B、時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

　　C、價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

　　D、客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣

　　【正確答案】C

　　【專家解析】時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交，選項C錯誤。

　　17、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是()。

　　A、國際債券

　　B、亞洲債券

　　C、外國債券

　　D、歐洲債券

　　【正確答案】A

　　【專家解析】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　18、下列選項中，最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的是()。

　　A、國際貨幣基金組織

　　B、國際金融公司

　　C、聯(lián)合國

　　D、世界貿(mào)易組織

　　【正確答案】B

　　【專家解析】2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機構(gòu)，在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

　　19、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()。

　　A、發(fā)行主體和償債主體一致

　　B、適用的法規(guī)相似

　　C、發(fā)行要素相似

　　D、所換股份的來源一致

　　【正確答案】C

　　【專家解析】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。

　　20、下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是()。

　　A、地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B、收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D、地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　【正確答案】D

　　【專家解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。故本題選D。

　　21、下列中不屬于影響債券利率因素的是()。

　　A、籌資者的資信

　　B、債券票面金額

　　C、債券期限長短

　　D、借貸資金市場利率水平

　　【正確答案】B

　　【專家解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　22、下列關(guān)于憑證式國債的說法中，錯誤的是()。

　　A、采勸隨買隨賣”的方式進行交易

　　B、采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

　　C、利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　　D、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　【正確答案】D

　　【專家解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。

　　23、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A、不低于5年(含5年)

　　B、不低于3年(含3年)

　　C、不低于5年(不含5年)

　　D、不低于3年(不含3年)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　24、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買人成交的()日交收過后才能辦理。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　【正確答案】D

　　【專家解析】由于深市B股實行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買人成交的T+3日交收過后才能辦理。

　　25、回購交易通常情況下只有()，是一種超短期的金融工具。

　　A、6小時

　　B、12小時

　　C、18小時

　　D、24小時

　　【正確答案】D

　　【專家解析】回購交易長的有幾個月，但通常情況下只有24小時，是一種超短期的金融工具。

　　26、企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

　　A、[15%]

　　B、[25%]

　　C、[30%]

　　D、[40%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　27、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告()跟蹤評級報告。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　【正確答案】A

　　【專家解析】《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定，公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。

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