二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票滿(mǎn)足持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定

　�、�.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)

　�、�.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為5個(gè)月

　�、�.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū)，且可以早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.非公開(kāi)發(fā)行股票向特定對(duì)象發(fā)行股票，其特定對(duì)象包括(　　)。

　　Ⅰ.公司控股股東Ⅱ.實(shí)際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時(shí)一般要考慮的因素有(　　)。

　�、�.公司財(cái)務(wù)狀況Ⅱ.上市規(guī)模Ⅲ.交易活躍程度Ⅳ.行業(yè)代表性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.數(shù)額大Ⅱ.時(shí)間短

　�、�.成本低Ⅳ.不受貸款銀行的條件限制

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　56.關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立

　　Ⅱ.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金

　�、�.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似

　　Ⅳ.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.政府債券的特征是(　　)。

　�、�.安全性低Ⅱ.流通性強(qiáng)Ⅲ.收益不穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有(　　)。

　�、�.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小

　�、�.可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括(　　)。

　�、�.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　�、�.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　Ⅲ.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　Ⅳ.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　60.以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是(　　)。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　61.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

　　Ⅱ.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%

　�、�.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　�、�.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　63.深圳證券交易所選取成分股的一般原則有(　　)。

　�、�.有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模

　�、�.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對(duì)象

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　64.下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱(chēng)謂正確的有(　　)。

　�、�.美國(guó)稱(chēng)“共同基金”Ⅱ.英國(guó)稱(chēng)“單位信托基金”

　�、�.日本稱(chēng)“單位信托基金”Ⅳ.我國(guó)香港地區(qū)稱(chēng)“證券投資信托基金”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件有(　　)。

　�、�.聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.向證券交易所提出申請(qǐng)

　�、�.由證券交易所依法審核同意

　　Ⅳ.雙方簽訂上市協(xié)議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　Ⅰ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　�、�.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　�、�.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、�.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管的目的有(　　)。

　�、�.有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源

　　Ⅲ.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品

　�、�.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送(　　)文件。

　�、�.公司章程

　　Ⅱ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　�、�.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　　Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢(qián)預(yù)防監(jiān)控制度的核心

　　Ⅱ.調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書(shū)的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查

　�、�.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)

　　Ⅳ.國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)有權(quán)進(jìn)行反洗錢(qián)調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ