一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.狹義的有價(jià)證券是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　2.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)(　　)小時(shí)。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.50

　　3.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為(　　)。

　　A.可分離型與非分離型

　　B.獨(dú)立型與分離型

　　C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

　　D.可分型與不可分型

　　4.以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形的是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　　B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

　　D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　試題來(lái)源：2019年證券從業(yè)資格資格考試題庫(kù)，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，直擊考點(diǎn)!

　　加入考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試交流群：695634736，專(zhuān)業(yè)老師1V1答疑，為你量身定制通關(guān)計(jì)劃，還能和考友一起學(xué)習(xí)交流!

　　6.下列不屬于有價(jià)證券的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　7.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到(　　)萬(wàn)元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　8.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　9.發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)。全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　10.(　　)是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。

　　A.社保基金

　　B.企業(yè)年金

　　C.證券投資基金

　　D.社會(huì)公益基金

　　11.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.資信評(píng)級(jí)公司

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　12.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類(lèi)的是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證A股指數(shù)

　　C.深證B股指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　13.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了(　　)種有代表性的上市股票為成分股。

　　A.30

　　B.33

　　C.65

　　D.225

　　14.按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者，來(lái)向其提供招股說(shuō)明書(shū)。屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場(chǎng)行為

　　C.欺詐客戶(hù)行為

　　D.虛假陳述行為

　　15.市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的是(　　)。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　16.公司股東享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.選擇管理者

　　B.資產(chǎn)收益

　　C.參與重大決策

　　D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

　　17.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的(　　)個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　19.狹義的有價(jià)證券指的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　20.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是(　　)。

　　A.公開(kāi)、公平、公正、守信

　　B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C.公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)信

　　D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展