二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　�、�.公司治理健全

　　Ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整

　�、�.已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　52.私募發(fā)行的對象有(　　)。

　�、�.公司的老股東

　　Ⅱ.發(fā)行人的員工

　�、�.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構

　�、�.與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　53.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之問的關系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為(　　)。

　�、�.期權交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠期交易Ⅳ.期貨交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.公司發(fā)行記名股票應當記載的事項包括(　　)。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　�、�.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　�、�.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況

　　Ⅲ.對財務會計報告作虛假記載

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件有(　　)。

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

　　Ⅱ.最近2年財務會計文件無虛假記載

　�、�.具備健全且運行良好的組織機構

　�、�.無重大違法行為

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅠV

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于(　　)。

　�、�.臨時周轉Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　58.債券利率的形式有(　　)。

　�、�.單利Ⅱ.復利Ⅲ.市場利率Ⅳ.貼現(xiàn)利率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　59.公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從(　　)來分析。

　�、�.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質量

　�、�.公司規(guī)模Ⅳ.公司合并

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　60.下列屬于2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務特點的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行規(guī)模大幅增長Ⅱ.機構投資者范圍增加

　�、�.二級市場交易活躍Ⅳ.發(fā)起主體減少

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應當載明的李有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司成立日期

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.記賬式國債的承銷程序主要有(　　)階段。

　�、�.招標發(fā)行Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷

　�、�.分銷Ⅳ.銀行間債券市場分銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.我國國際債券的品種有(　　)。

　　Ⅰ.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.簽訂股票上市協(xié)議的公司應當公告的事項包括(　　)。

　�、�.股票獲準在證券交易所交易的日期

　�、�.持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實際控制人

　�、�.董事的姓名

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.下列關于現(xiàn)貨市場投機和期貨市場投機的比較中，說法正確的有(　　)。

　�、�.我國股票市場實行T+1清算制度Ⅱ.期貨市場實行T+0清算制度

　�、�.期貨投機具有較低的杠桿率Ⅳ.期貨具有更高的風險性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備(　　)等條件。

　�、�.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人

　　Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰

　�、�.最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良朗信記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　67.自2007年11月以來，主要的遠期品種為(　　)。

　�、�.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.按照計息方式的不同，附息債券可以分為(　　)。

　�、�.貼現(xiàn)債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動利率債券Ⅳ.混合利率債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.證券市場的形成得益于(　　)。

　�、�.社會化大生產(chǎn)Ⅱ.商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　Ⅲ.股份制的發(fā)展Ⅳ.信用制度的發(fā)展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　70.關于一級交易商的說法正確的有(　　)。

　�、�.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格

　�、�.一級交易商必須對上海證券交易所指定的關鍵期限國債進行做市

　�、�.一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價

　�、�.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ