二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的說法中，不正確的是(　)。

　　Ⅰ.我國封閉式基金每周估值一次

　�、�.估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則

　�、�.對(duì)有市場(chǎng)交易價(jià)格的證券，直接采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值

　�、�.海外的基金多數(shù)不是每個(gè)交易日估值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也進(jìn)行估值。當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。這種情況下，市場(chǎng)交易價(jià)格是可接受的，也是可信的，直接用市場(chǎng)交易價(jià)格就可以對(duì)基金資產(chǎn)估值。海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。

　　52、下列屬于銀行間債券市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(　)。

　�、�.政策性銀行

　　Ⅱ.中央結(jié)算公司

　�、�.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　Ⅳ.上海清算所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要是全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(簡稱上海清算所)。

　　53、(　)屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

　�、�.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

　�、�.基金管理費(fèi)

　�、�.基金發(fā)行費(fèi)

　�、�.基金托管費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金發(fā)行費(fèi)不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

　　54、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定(　)。

　�、�.轉(zhuǎn)換期限

　�、�.轉(zhuǎn)換條件

　�、�.轉(zhuǎn)換利率

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　55、下列關(guān)于同業(yè)拆借的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.同業(yè)拆借是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的方式

　�、�.同業(yè)拆借的期限一般較短，最短的是隔夜拆借，最長的接近1年

　　Ⅲ.同業(yè)拆借是有形的交易市場(chǎng)

　�、�.同業(yè)拆借市場(chǎng)屬于銀行間市場(chǎng)，起源于存款準(zhǔn)備金制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：同業(yè)拆借市場(chǎng)并不是有形的交易市場(chǎng)，而是一個(gè)由參與其中的金融機(jī)構(gòu)通過通信設(shè)備連接構(gòu)筑的無形市場(chǎng)。整個(gè)交易過程通過中央銀行的電子資金轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。

　　56、下列選項(xiàng)中，屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　)。

　�、�.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　�、�.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　�、�.適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括： ①證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)。②具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　57、根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換可分為(　)。

　�、�.固定對(duì)固定

　　Ⅱ.固定對(duì)浮動(dòng)

　�、�.浮動(dòng)對(duì)固定

　　Ⅳ.浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換可分為3種形式： ①固定對(duì)固定，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和固定利息進(jìn)行交換;②固定對(duì)浮動(dòng)，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和浮動(dòng)利息進(jìn)行交換：③浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng)。即將一種貨幣的本金和浮動(dòng)利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和浮動(dòng)利息進(jìn)行交換。

　　58、基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括(　)。

　�、�.資產(chǎn)損益共同類

　�、�.損益類

　�、�.資產(chǎn)負(fù)債共同類

　　Ⅳ.負(fù)債類

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括資產(chǎn)類、負(fù)債類、資產(chǎn)負(fù)債共同類、所有者權(quán)益類和損益類的核算，涉及基金的投資交易、基金申購和贖回、基金持有證券的上市公司行為、基金資產(chǎn)估值、基金費(fèi)用計(jì)提和支付、基金利潤分配等基金經(jīng)營活動(dòng)。

　　59、下列關(guān)于短期政府債券的說法中，正確的是(　)。

　�、�.短期政府債券，是由一國的政府部門發(fā)行并承擔(dān)到期償付本息責(zé)任的，期限在1年及l(fā)年以內(nèi)的債務(wù)憑證

　　Ⅱ.短期政府債券以貼現(xiàn)形式發(fā)行，為無息票債券

　�、�.短期政府債券的投資者獲得的投資收益是證券的購買價(jià)和證券票面價(jià)值的差額

　�、�.短期政府債券存在發(fā)行過多或發(fā)行不足的問題

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：短期政府債券投資收益根據(jù)拍賣競價(jià)決定，因此不存在發(fā)行過多或發(fā)行不足的問題。

　　60、下列選項(xiàng)中，(　)不屬于收益率曲線的特點(diǎn)。

　�、�.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性

　　Ⅱ.收益率曲線一般向下傾斜

　�、�.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線會(huì)呈現(xiàn)向上傾斜形狀

　�、�.長期收益率一般比短期收益率更富有變化性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：收益率曲線一般具備以下特點(diǎn)： ①短期收益率一般比長期收益率更富有變化性;②收益率曲線一般向上傾斜;③當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線會(huì)呈現(xiàn)向下傾斜(甚至是倒轉(zhuǎn)的)形狀。

　　61、隱性成本包括(　)。

　　Ⅰ.過戶費(fèi)

　�、�.買賣價(jià)差

　　Ⅲ.市場(chǎng)沖擊

　�、�.機(jī)會(huì)成本

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如買賣價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對(duì)沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等，往往容易被忽視。

　　62、下列屬于貨幣政策工具的是(　)。

　　Ⅰ.存款準(zhǔn)備金率

　�、�.利率

　　Ⅲ.稅率

　�、�.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中央銀行的貨幣政策工具包括： ①公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作，其主要內(nèi)容是央行在貨幣市場(chǎng)上買賣短期國債;②利率水平的調(diào)節(jié);③存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)。

　　63、下列屬于投資風(fēng)險(xiǎn)主要因素的是(　)。

　　Ⅰ.借款方還債的能力和意愿

　�、�.在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券的難度

　　Ⅲ.市場(chǎng)價(jià)格

　�、�.人力、系統(tǒng)、流程出錯(cuò)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：投資風(fēng)險(xiǎn)來源于投資價(jià)值的渡動(dòng)。投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括：市場(chǎng)價(jià)格(市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn))，在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券的難度(流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn))，借款方還債的能力和意愿(信用風(fēng)險(xiǎn))。

　　64、下列屬于債券投資風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　�、�.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：與證券市場(chǎng)上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為6大類：信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、通脹風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)。

　　65、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括(　)。

　　Ⅰ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理能力風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)等。

　　66、下列關(guān)于基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的說法中，不正確的是(　)。

　�、�.未分配利潤余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)

　　Ⅱ.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分類利潤等于期末未分配利潤

　�、�.本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額，反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益

　　Ⅳ.本期利潤不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：本期利潤包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值與減值，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。由于基金本期利潤包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分。未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配。

　　67、基金資產(chǎn)的利息核算包括(　)。

　�、�.清算備付金利息

　�、�.回購利息

　　Ⅲ.債券利息

　�、�.股息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：利息主要包括債券的利息、銀行存款利息、清算備付金利息、回購利息等。各類資產(chǎn)利息均應(yīng)按日計(jì)提，并于當(dāng)日確定為利息收入。

　　68、下列關(guān)于現(xiàn)券業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　)。

　�、�.從2001年7月2日起，全國銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用全價(jià)交易

　�、�.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+0或T+1，可以選擇任意一種結(jié)算方式

　　Ⅲ.市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆現(xiàn)券交易均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單，或者合同書、信件和數(shù)據(jù)電文等形式

　　Ⅳ.現(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從2001年7月2日起，全國銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用凈價(jià)交易。

　　69、下列選項(xiàng)中的(　)屬于常用來反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)。

　�、�.貝塔系數(shù)

　�、�.阿爾法系數(shù)

　　Ⅲ.標(biāo)準(zhǔn)差

　�、�.持股數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：常用來反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標(biāo)。

　　70、下列屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征的是(　)。

　　Ⅰ.無法通過分散化投資來回避

　�、�.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的

　　Ⅲ.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)可以分散化

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特征：由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)，大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。

　　71、《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是(　)。

　�、�.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　�、�.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　�、�.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　�、�.設(shè)有專門的基金托管部門

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件： ①凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定。②設(shè)有專門的基金托管部門。③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。⑥有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　72、下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是(　)。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)較高

　�、�.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)

　�、�.流動(dòng)性差

　�、�.信息不對(duì)稱程度較高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：房地產(chǎn)投資信托基金具有以下特點(diǎn)： ①流動(dòng)性強(qiáng);②抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng);③風(fēng)險(xiǎn)較低;④信息不對(duì)稱程度較低。

　　73、下列選項(xiàng)中，屬于另類投資的是(　)。

　�、�.固定收益率資產(chǎn)

　　Ⅱ.對(duì)沖基金

　�、�.私募股權(quán)

　�、�.大宗商品

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：另類投資，是指傳統(tǒng)公開市場(chǎng)交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。目前，另類投資沒有統(tǒng)一的定義，通常包括私募股權(quán)、房產(chǎn)與商鋪、礦業(yè)與能源、大宗商品、基礎(chǔ)設(shè)施、對(duì)沖基金、收藏市場(chǎng)等領(lǐng)域。

　　74、下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資范圍的說法中，不正確的是(　)。

　　Ⅰ.可以投資于在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

　　Ⅱ.不得參與新股發(fā)行及可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　�、�.不得參與股票增發(fā)和配股的申購

　　Ⅳ.不得投資股指期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具： ①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證;②在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品;③證券投資基金;④股指期貨;⑤中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　75、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制包括(　)。

　�、�.破產(chǎn)清算

　�、�.管理層回購

　　Ⅲ.買殼上市或借殼上市

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，主要采取的退出機(jī)制是：首次公開發(fā)行，買殼上市或借殼上市，管理層回購，二次出售，破產(chǎn)清算。