76[單選題] 我國的企業(yè)債券和公司債券在(　　)方面有所不同。

　�、�.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式

　�、�.擔保要求

　　Ⅲ.發(fā)行主體的范圍

　�、�.發(fā)行定價方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同。(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同。(3)擔保要求不同。(4)發(fā)行定價方式不同。

　　77[單選題] 《人民共和國證券法》規(guī)定，將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為( )。

　�、�.5億元人民幣

　�、�.1億元人民幣

　�、�.5000萬元人民幣

　�、�.3000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《人民共和國證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。

　　78[單選題] 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用(　　)等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。

　�、�.罰款

　　Ⅱ.利率政策

　�、�.稅收政策

　　Ⅳ.公開市場業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A項屬于行政手段。

　　79[單選題] 《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的(　　)。

　�、�.控制權

　�、�.監(jiān)管權

　�、�.現(xiàn)場檢查權

　　Ⅳ.非現(xiàn)場檢查權

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場檢查權。

　　80[單選題] 金融危機的類型包括(　　)。

　�、�.貨幣危機

　　Ⅱ.次貸危機

　�、�.債務危機

　�、�.銀行危機

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融危機可以分為貨幣危機、債務危機、銀行危機、次貸危機等類型。

　　81[單選題] 有關證券公司次級債務，正確的說法有(　　)。

　�、�.借入期限在2年以下(不含2年)的為短期次級債務

　�、�.分為長期次級債務和短期次級債務

　　Ⅲ.短期次級債務可以計入凈資本，并在開展特定業(yè)務時按規(guī)定扣除風險準備

　　Ⅳ.長期次級債務可以按一定比例計入凈資本。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：本題考核證券公司次級債券。次級債務分為長期次級債務和短期次級債務。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務為長期次級債務。長期次級債務可以按一定比例計入凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入凈資本。證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務的流動性資金需要，借入期限在3個月以上(含3個月)、2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。短期次級債務不計入凈資本，僅可在公司開展有關特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。

　　82[單選題] 公司經(jīng)營狀況的好壞.可以從(　　)來分析。

　�、�.公司治理水平

　�、�.公司管理層質量

　�、�.公司規(guī)模

　�、�.公司合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股份公司的經(jīng)營水平現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從以下各項來分析：公司治理水平與管理層質量;公司競爭力;財務狀況;公司改組或合并。

　　83[單選題] 下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有(　　)。

　�、�.美國稱“共同基金”

　�、�.英國稱“單位信托基金”

　　Ⅲ.日本稱“單位信托基金”

　�、�.我國香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，美國稱“共同基金”，英國和我國地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國臺灣地區(qū)則稱“證券投資信托基金”等。

　　84[單選題] 下列屬于場內交易市場特點的有(　　)。

　�、�.集中交易

　�、�.公開競價

　�、�.經(jīng)紀制度

　　Ⅳ.市場監(jiān)管嚴密

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 場內交易市場的特點包括集中交易、公開競價、經(jīng)紀制度、市場監(jiān)管嚴密。

　　85[單選題] 中國資本市場體系的主板市場包括(　　)。

　�、�.香港聯(lián)合交易所

　�、�.深圳證券交易所

　�、�.上海證券交易所

　�、�.臺灣證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 各國主要的證券交易所代表著國內主板市場。上海證券交易所和深圳證券交易所即為中國的主板市場。

　　86[單選題] 《人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以(　　)。

　�、�.按票面金額

　�、�.超過票面金額

　�、�.低于票面金額

　　Ⅳ.任意金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 《人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　87[單選題] 基金與股票、債券的區(qū)別在于(　　)。

　　Ⅰ.籌資規(guī)模不同

　�、�.反映的經(jīng)濟關系不同

　　Ⅲ.所籌集資金的投向不同

　�、�.收益風險水平不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金與股票、債券的區(qū)別包括：(1)反映的經(jīng)濟關系不同。(2)所籌集資金的投向不同。(3)收益風險水平不同。

　　88[單選題] 證券市場監(jiān)管應當堅持(　　)的原則。

　�、�.依法管理

　�、�.保護投資者利益

　�、�.“三公”

　�、�.監(jiān)督與自律相結合

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的原則主要有：(1)依法監(jiān)管原則，必須做到有法可依、有法必依。(2)保護投資者利益原則。(3)“三公”原則，即公開、公平、公正。(4)監(jiān)督與自律相結合的原則。

　　89[單選題] 下列關于結算所和無負債結算制度的描述中，正確的有(　　)。

　�、�.結算所是期貨交易的專門清算機構

　　Ⅱ.逐日盯市制度能及時調整保證金賬戶，控制市場風險

　�、�.結算所不以獨立的公司形式組建

　�、�.結算所實行無負債的每日結算制度，又被稱為逐日盯市制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 結算所通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，故C項說法錯誤。

　　90[單選題] 上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時，其發(fā)行的特定對象包括(　　)。

　　Ⅰ.公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)

　�、�.與公司業(yè)務有關的企業(yè)、往來銀行

　　Ⅲ.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構

　　Ⅳ.具有較大社會影響力的專家學者

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 非公開發(fā)行股票，又稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括：(1)公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)。(2)與公司業(yè)務有關的企業(yè)、往來銀行。(3)證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構。(4)公司董事、員工等。

　　91[單選題] 《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的職責包括(　　)。

　�、�.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　�、�.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立

　　Ⅲ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　�、�.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應當履行的職責還包括：(1)安全保管基金財產(chǎn)。(2)按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。(3)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。(4)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項。(5)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見。(6)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格。(7)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。(8)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。D項屬于基金管理人的職責。

　　92[單選題] 會員制證券交易所設有的機構有(　　)。

　�、�.董事會

　�、�.理事會

　�、�.會員大會

　�、�.監(jiān)察委員會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：會員制證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設有會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

　　93[單選題] 證券市場兩個最基本和最主要的品種是(　　)。

　�、�.股票

　�、�.基金

　�、�.債券

　　Ⅳ.衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

　　94[單選題] 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)。

　�、�.政府

　�、�.公司

　�、�.中央銀行

　　Ⅳ.政府機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構。

　　95[單選題] 影響我國金融市場運行的主要因素包括(　　)。

　�、�.歐元區(qū)的形成

　　Ⅱ.股指期貨

　�、�.國際資本流動

　　Ⅳ.美元匯率改革

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 影響我國金融市場運行的主要因素包括：(1)股指期貨。(2)國際資本流動。 (3)歐元區(qū)的形成。(4)人民幣匯率改革。

　　96[單選題] 2006年我國實施的新修訂的《人民共和國證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。

　�、�.進一步完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　�、�.對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)濟類

　　Ⅲ.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系

　�、�.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：2006年1月1日新修訂的《人民共和國證券法》實施，進一步完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定;對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)濟類;建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系;確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度;增加了對證券公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員的監(jiān)管措施，明確了法律責任。

　　97[單選題] 道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括(　　)等指標。

　�、�.道·瓊斯公正市價指數(shù)

　�、�.工業(yè)股價平均數(shù)

　�、�.商業(yè)股價平均數(shù)

　　Ⅳ.公用事業(yè)股價平均數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括5組指標：工業(yè)股價平均數(shù)、運輸業(yè)股價平均數(shù)、公用事業(yè)股價平均數(shù)、股價綜合平均數(shù)、道·瓊斯公正市價指數(shù)。

　　98[單選題] (　　)根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核。

　�、�.中國人民銀行

　　Ⅱ.國家發(fā)展和改革委員會

　�、�.財政部

　�、�.國資委

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核后，報國務院同意。國家發(fā)改委會同財政部，根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核。

　　99[單選題] 下列選項中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權采取的措施是(　　)。

　�、�.查詢當事人和與被調查事件有關的單位的資金賬戶

　　Ⅱ.查詢當事人和與被調查事件有關的個人的銀行賬戶

　�、�.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結或者查封該財產(chǎn)

　�、�.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可凍結該財產(chǎn)或者查封

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權采取的措施是查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。

　　100[單選題] 有價證券的種類多種多樣，按不同的標準可分為(　　)。

　�、�.政府證券、政府機構證券和公司證券

　�、�.上市證券和非上市證券

　�、�.公募證券和私募證券

　　Ⅳ.股票、債券和其他證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府證券、政府機構證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券;按募集方式分類，有價證券可分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。

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