第 76 題

　　股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有( )。

　�、�.公司名稱

　　Ⅱ.公司成立的日期

　�、�.股票的編號(hào)

　�、�.公司蓋章及董事長(zhǎng)的簽名、股東代表的簽名

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。

　　第 77 題

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有( )。

　�、�.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

　�、�.依法籌集的其他資金和證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用自有資金和證券，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。

　　第 78 題

　　金融互換交易可分為( )等類別。

　�、�.貨幣互換

　�、�.利率互換

　�、�.股權(quán)互換

　�、�.信用違約互換

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類別。

　　第 79 題

　　凡有下列( )情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券。

　　Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

　�、�.募集資金的用途不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的

　�、�.違反《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

　�、�.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的;②對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的;③違反《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的。

　　第 80 題

　　股權(quán)類期貨包括( )。

　�、�.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　Ⅱ.單只股票期貨

　�、�.股票組合期貨

　　Ⅳ.股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約，包括：①股票價(jià)格指數(shù)期貨;②單只股票期貨;③股票組合期貨。

　　第 81 題

　　我國(guó)現(xiàn)代金融業(yè)的四大支柱包括( )。

　�、�.信托

　　Ⅱ.銀行

　�、�.保險(xiǎn)

　�、�.債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 信托、銀行、證券、保險(xiǎn)并稱為現(xiàn)代金融業(yè)的四大支柱。

　　第 82 題

　　記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它具有( )的特點(diǎn)。

　�、�.可以一次或分次繳納出資

　�、�.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　�、�.便于掛失

　　Ⅳ.必須一次繳納出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 記名股票的特點(diǎn)是：①股東權(quán)利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制;④便于掛失，相對(duì)安全。

　　第 83 題

　　證券公司受期貨公司委托從事 IB 業(yè)務(wù)，應(yīng)提供的服務(wù)包括( )。

　�、�.提供期貨行情信息

　　Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司受期貨公司委托從事 IB 業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第 84 題

　　下列中屬于影響債券利率因素的是( )。

　　Ⅰ.籌資者的資信

　�、�.債券票面金額

　�、�.債券期限長(zhǎng)短

　�、�.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 影響債券利率的因素有：①借貸資金市場(chǎng)利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長(zhǎng)短。

　　第 85 題

　　參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.主權(quán)財(cái)富基金

　�、�.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　�、�.保險(xiǎn)公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、主權(quán)財(cái)富基金以及其他金融機(jī)構(gòu)等。保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一般包括保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)。

　　第 86 題

　　我國(guó)目前記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式有( )。

　�、�.“美國(guó)式”招標(biāo)

　�、�.“英國(guó)式”招標(biāo)

　�、�.“荷蘭式”招標(biāo)

　�、�.“混合式”招標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā) 2010 年記賬式國(guó)債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則的通知》(財(cái)庫[2010]16號(hào))，目前記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式包括：①“荷蘭式”招標(biāo);②“美國(guó)式”招標(biāo);③“混合式”招標(biāo)。

　　第 87 題

　　下列關(guān)于證券公司的描述，正確的有( )。

　　Ⅰ.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

　�、�.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

　�、�.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　�、�.日本對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 第Ⅳ項(xiàng)，英國(guó)稱證券公司為商人銀行;日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣，把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司。

　　第 88 題

　　人民幣特種股票也可以稱為( )。

　�、�.A 股

　　Ⅱ.B 股

　�、�.境內(nèi)上市外資股

　�、�.境外上市外資股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B 股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(即B 股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

　　第 89 題

　　投資者在委托買賣證券時(shí)支付的傭金費(fèi)用由( )組成。

　　Ⅰ.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　�、�.證券交易所手續(xù)費(fèi)

　�、�.證券登記結(jié)算費(fèi)

　�、�.證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。此項(xiàng)費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。

　　第 90 題

　　商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有( )等。

　　Ⅰ.具有良好的公司治理機(jī)制

　�、�.核心資本充足率不低于 4%

　�、�.最近 3 年連續(xù)盈利

　　Ⅳ.最近 3 年利潤(rùn)連續(xù)增長(zhǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件包括：①具有良好的公司治理機(jī)制;②核心資本充足率不低于 4%;③最近 3 年連續(xù)盈利;④貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;⑤風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;⑥最近 3 年沒有重大違法、違規(guī)行為;⑦中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

　　第 91 題

　　我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括( )。

　�、�.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　�、�.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　�、�.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)外，證券交易所的職能還包括：①對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;②對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;③設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);④管理和公布市場(chǎng)信息;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　第 92 題

　　下列各項(xiàng)中，屬于證券投資者保護(hù)基金的有( )。

　�、�.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　�、�.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的 0.5%～5%繳納基金

　�、�.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來源主要包括：①上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的 20%納入基金;②所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的 0.5%—5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金公司”)根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支;③發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入;④依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;⑤國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng);⑥其他合法收入。

　　第 93 題

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括( )。

　　Ⅰ.法律形式不同

　�、�.投資者的地位不同

　　Ⅲ.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　�、�.發(fā)行規(guī)模不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)：①基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同;②投資者的地位不同;③法律形式不同。

　　第 94 題

　　我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)禁止的行為有( )。

　�、�.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　�、�.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益

　�、�.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 基金管理人不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　第 95 題

　　下列屬于金融衍生工具市場(chǎng)特點(diǎn)的有( )。

　�、�.杠桿性

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)性

　　Ⅲ.虛擬性

　�、�.結(jié)構(gòu)性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)有杠桿性、風(fēng)險(xiǎn)性和虛擬性。

　　第 96 題

　　政府實(shí)施貨幣政策的主要措施包括( )。

　�、�.調(diào)整再貼現(xiàn)率

　�、�.調(diào)整利率

　　Ⅲ.推行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　�、�.調(diào)整稅率

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 政府實(shí)施貨幣政策的主要措施包括：①控制貨幣發(fā)行;②控制和調(diào)節(jié)對(duì)政府的貸款;③推行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù);④改變存款準(zhǔn)備金率;⑤調(diào)整再貼現(xiàn)率;⑥選擇性信用管制;⑦直接信用管制;⑧常備借貸便利。

　　第 97 題

　　根據(jù)我國(guó)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。

　�、�.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證

　�、�.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　Ⅲ.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書 3 年以上

　�、�.不超過 65 周歲

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合本規(guī)定第 6 條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng);②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書;③取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書 1 年以上;④不超過 60 周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。

　　第 98 題

　　我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有( )。

　�、�.萌芽期

　�、�.休眠期

　�、�.整頓期

　�、�.再度發(fā)展期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段：①萌芽期;②發(fā)展期;③整頓期;④再度發(fā)展期。

　　第 99 題

　　中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括( )。

　�、�.籌集、管理和運(yùn)作基金

　　Ⅱ.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　�、�.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益

　�、�.對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)均屬于中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé);第Ⅳ項(xiàng)屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　第 100 題

　　RQFII 試點(diǎn)業(yè)務(wù)與 QFII 的主要區(qū)別在于( )。

　　Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　�、�.RQFII 機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)

　�、�.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì) RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： RQFII 試點(diǎn)業(yè)務(wù)與 QFII 的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII 機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng);④在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì) RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理。

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