26.(　)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。

　　A. 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B. 券投資顧問業(yè)務(wù)

　　C. 券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D. 券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　27. 照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　28. 券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票

　　據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資

　　管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本(　)的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　A.80%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.30%

　　29. 于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，下列說法錯誤的是()

　　A. 券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B. 體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C. 須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　D. 須在證券公司自營管理的賬戶中封閉運(yùn)行

　　30.(　)是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　A. 券公司中介介紹業(yè)務(wù)

　　B. 券自營業(yè)務(wù)

　　C. 指期貨業(yè)務(wù)

　　D. 資融券業(yè)務(wù)

　　31. 照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近(　)間的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　32. 券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()

　�、偃谌瘜Ｓ米C券賬戶

　　②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　③信用交易證券交收賬戶

　　④信用交易資金交收賬戶

　　A. ②

　　B. ②③

　　C. ②④

　　D. ②③④

　　33.()是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　A. 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B. 券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　C. 券承銷業(yè)務(wù)

　　D. 券融資融券業(yè)務(wù)

　　34. 于證券公司 I 業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說法錯誤的是(　)

　　A. 券公司受期貨公司委托從事 I 業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施

　　B. 券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割

　　C. 券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D. 券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　35. 照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近(　)個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

　　A.12

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　36. 列說法正確的是(　)

　　A. 券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營仍可設(shè)立私募基金子公司

　　B. 券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司

　　C. 券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司

　　D. 家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過 2家

　　37. 家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(　　)家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　38. 照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的〈)

　　①真實(shí)性

　�、诩皶r性

　�、蹨�(zhǔn)確性

　　④完整性

　　A. ②③

　　B. ②④

　　C. ③④

　　D. ③④

　　39. 照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備(　　)名以上執(zhí)業(yè)律師，其中(　)名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。

　　A.20　5

　　B.20　　3

　　C.10　　5

　　D.10　　3

　　40. 照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有(　)

　　A. 近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　B. 近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

　　C. 近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　D. 吊銷執(zhí)業(yè)證書

　　41. 照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計(jì)師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格的，會計(jì)師事務(wù)所注冊會計(jì)師不少于 200人，其中最近 5年持有注冊會計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于(　　)人，且每一注冊會計(jì)師的年齡均不超過(　)周歲。

　　A.120 65

　　B.120 60

　　C.100　65

　　D.100　60

　　42. 冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊會計(jì)師證書(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　43. 照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，具有不少于(　)名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近三年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于(　)人。

　　A.30 20

　　B.30 10

　　C.50 30

　　D.50 20

　　44. 券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于(　)億元。

　　A.100

　　B.80

　　C.60

　　D.50

　　45. 券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶不包括()

　　A. 融通專用證券賬戶

　　B. 融通擔(dān)保證券賬戶

　　C. 融通證券交收賬戶

　　D. 融通專用資金賬戶

　　46. 券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要調(diào)整提取比例。

　　A.%

　　B.0%

　　C.5%

　　D.0%

　　47. 面對證券交易所描述錯誤的是( )

　�、僮C券交易所是我國證券自律管理機(jī)構(gòu)

　　②證券交易所是整個證券市場的核心

　�、圩C券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣

　　④證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)

　　A. ②③

　　B. ②④

　　C. ③④

　　D. ②③④

　　48. 券交易所的法定代表人是( )

　　A. 員大會

　　B. 事長

　　C. 事長

　　D. 經(jīng)理

　　49. 于監(jiān)事會會議表述正確的有( )

　　①監(jiān)事會會議由監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集和主持

　�、诒O(jiān)事會至少每年召開一次

　　③監(jiān)事長、1/3以上監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

　　④監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng) 2/3以上的監(jiān)事通過

　�、荼O(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后 2個工作日向中國證監(jiān)會報告

　　A. ③④

　　B. ②⑤

　　C. ③⑤

　　D. ②③④⑤

　　50. 券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有( )

　�、倏梢栽谧C券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益

　�、谟兄�于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴(kuò)散

　　③是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充

　�、転槲覈�建立國際成熟市場同性的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)

　　A. ②③

　　B. ③④

　　C. ③④

　　D. ②③④

　　51. 海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A.0%

　　B.5%

　　C.0%

　　D.5%

　　52. 息披露的主體包括( )

　�、僮C券發(fā)行人

　　②證券監(jiān)管者

　�、圩C券旁觀者

　�、茏C券交易者

　　A. ③④

　　B. ②③

　　C. ②④

　　D. ③④

　　53. )要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

　　A. 正原則

　　B. 督與自律相結(jié)合原則

　　C. 護(hù)投資者利益原則

　　D. 法監(jiān)管原則

　　54. 券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是( )

　　A. 券從業(yè)者的自我管理

　　B. 家對證券市場的監(jiān)管

　　C. 定的市場價格

　　D. 善的市場監(jiān)管體系

　　55. 際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)是( )

　�、俦Ｗo(hù)投資者利益

　�、诒ＷC證券市場的公平、效率和透明

　�、鄯乐故袌霾僮餍袨�

　　④降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　A. ②③

　　B. ②④

　　C. ③④

　　D. ③④