21.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(guò)(　　)個(gè)月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　22.(　　)負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.總經(jīng)理

　　C.監(jiān)事

　　D.董事會(huì)秘書(shū)

　　23.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　24.被稱(chēng)為加權(quán)平均股價(jià)的是(　　)。

　　A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

　　C.修正股價(jià)平均數(shù)

　　D.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　25.公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　26.(　　)是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開(kāi)，不得有重大遺漏。

　　A.真實(shí)原則

　　B.準(zhǔn)確原則

　　C.完整原則

　　D.及時(shí)原則

　　27.15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買(mǎi)賣(mài)。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.證券

　　C.股票

　　D.債券

　　28.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力

　　B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過(guò)程通常較快

　　C.行政手段比較直接

　　D.行政手段多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期進(jìn)行

　　29.假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn)，則每張合約名義金額為(　　)元。

　　A.1500000

　　B.1000000

　　C.2000000

　　D.2500000

　　30.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管分為(　　)。

　　A。現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和事前監(jiān)管

　　B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

　　C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

　　D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

　　31.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的(　　)有償讓渡。

　　A.單方面

　　B.多方面

　　C.雙方面

　　D.互相

　　32.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.金融互換

　　D.股票期權(quán)

　　33.(　　)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。

　　A.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　34.不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是(　　)。

　　A.基金產(chǎn)業(yè)

　　B.銀行業(yè)

　　C.保險(xiǎn)業(yè)

　　D.金融業(yè)

　　35.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)并發(fā)行

　　B.公司債券的期限為1年以上

　　C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.公司股東人數(shù)不少于200人

　　36.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由(　　)承銷(xiāo)。

　　A.投資銀行

　　B.上市公司

　　C.承銷(xiāo)團(tuán)

　　D.咨詢(xún)公司

　　37.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.既可以由基金公司直銷(xiāo)，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)

　　B.有固定存續(xù)期

　　C.開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)

　　D.適用于開(kāi)放程度較高、規(guī)模較大的金融市場(chǎng)

　　38.(　　)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢(xún)服務(wù)

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　39.下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.干擾程度淺

　　C.作用機(jī)制復(fù)雜

　　D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

　　40.下列關(guān)于非流通國(guó)債的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.不可以記名

　　B.不允許在流通市場(chǎng)上交易

　　C.不能自由轉(zhuǎn)讓

　　D.發(fā)行對(duì)象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個(gè)人

　　41.關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　B.有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬(wàn)元

　　C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　　42.境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.B股

　　D.S股

　　43.(　　)是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和同定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C.遠(yuǎn)期合約

　　D.遠(yuǎn)期交易