21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過(　　)，加入后3年內，外資比例不超過(　　)。

　　A.33%49%

　　B.30%50%

　　C.35%45%

　　D.33%50%

　　22.根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到(　　)和有關主管部門的批準。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國家發(fā)改委

　　C.國務院

　　D.中國證監(jiān)會

　　23.通過發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　24.中國外匯交易中心總部設在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.大連

　　D.深圳

　　25.證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處(　　)的罰款。

　　A.20萬元以上40萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　26.滬深300指數(shù)的基點為(　　)。

　　A.1000

　　B.1500

　　C.2000

　　D.2500

　　27.中證指數(shù)有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　28.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運營。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　29.下列不屬于年度報告應當報送的內容有(　　)。

　　A.公司概況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項

　　C.公司的實際控制人

　　D.公司財務會計報告和經(jīng)營情況

　　30.因出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向(　　)申請進行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　31.下列關于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)本質上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調節(jié)基礎貨幣發(fā)行的長期債券

　　C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　32.(　　)是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.發(fā)行可轉換公司債券

　　D.定向增發(fā)

　　33.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認股權證債券

　　34.下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求的是(　　)。

　　A.應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度

　　B.證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

　　C.應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應重點防范分支機構越權經(jīng)營、預算失控以及道德風險

　　35.(　　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務

　　C.保險公司次級債務

　　D.財務公司債券

　　36.中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.1988年以前，我國國債采用(　　)方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售

　　B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　38.(　　)有時統(tǒng)稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　39.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于(　　)，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　40.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發(fā)債主體不同

　　B.股權稀釋效應不同

　　C.交割方式不同

　　D.發(fā)行方式不同