答案部分

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。股票的性質(zhì)有：股票是有價(jià)證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的收益。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，二者是并存的關(guān)系，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　【該題針對(duì)“股票的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查不記名股票。無(wú)記名股票上不記載股東姓名，若允許股東繳納部分出資即發(fā)給股票，以后實(shí)際上無(wú)法催繳未繳納的出資，所以認(rèn)購(gòu)者必須繳足出資后才能領(lǐng)取股票。

　　【該題針對(duì)“股票的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查無(wú)記名股票。無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　【該題針對(duì)“股票的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股利政策。股利政策包括派現(xiàn)、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本。參見教材P51。

　　【該題針對(duì)“股利政策、股份變動(dòng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查送股。送股也稱“股票股利”，是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。

　　【該題針對(duì)“股利政策、股份變動(dòng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查派發(fā)日的含義。派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同，通常會(huì)在幾個(gè)工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。

　　【該題針對(duì)“股利政策、股份變動(dòng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查每股賬面價(jià)值的概念。在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是每股賬面價(jià)值。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的票面價(jià)值。股票的票面價(jià)值又稱“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的理論價(jià)格。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查普通股。普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　【該題針對(duì)“普通股和優(yōu)先股”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查普通股。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　【該題針對(duì)“普通股和優(yōu)先股”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查境內(nèi)上市外資股。B股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查社會(huì)公眾股。我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查國(guó)家股。國(guó)有股權(quán)的組成部分有國(guó)家股和國(guó)有法人股。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查注冊(cè)制。審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過(guò)渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　【該題針對(duì)“審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查注冊(cè)制。在注冊(cè)制股票發(fā)行中，由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核。

　　【該題針對(duì)“審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。

　　【該題針對(duì)“新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非公開發(fā)行股票的條件。上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

　　【該題針對(duì)“新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名。

　　【該題針對(duì)“新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向原股東配售股份(配股)要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。

　　【該題針對(duì)“配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　25、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查人民幣特種股票賬戶。人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。

　　【該題針對(duì)“證券賬戶的種類及開立”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　26、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查限價(jià)委托。限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買賣證券。

　　【該題針對(duì)“委托指令的基本類別”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　27、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查委托指令的內(nèi)容。品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

　　【該題針對(duì)“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　28、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查委托指令的內(nèi)容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，委托買賣的證券代碼與簡(jiǎn)稱必須一致。

　　【該題針對(duì)“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　29、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查過(guò)戶費(fèi)的概念。過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

　　【該題針對(duì)“證券托管、證券存管、證券買賣交易費(fèi)用”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　30、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查柜臺(tái)委托方式。采用柜臺(tái)委托方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　【該題針對(duì)“證券委托的形式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　31、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證100指數(shù)定位于大盤指數(shù)。

　　【該題針對(duì)“股票價(jià)格指數(shù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　32、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證800指數(shù)由大中小盤指數(shù)構(gòu)成。

　　【該題針對(duì)“股票價(jià)格指數(shù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　33、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

　　【該題針對(duì)“滬港通”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】