第三章 股票市場

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股票是綜合權(quán)利證券

　　B、股票是證權(quán)證券

　　C、股票是有價(jià)證券

　　D、股票是非要式證券

　　2、證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　)。

　　A、證權(quán)證券

　　B、物權(quán)證券

　　C、債權(quán)證券

　　D、要式證券

　　3、關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股票風(fēng)險(xiǎn)是股票投資收益的不確定性

　　B、股票風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　C、股票風(fēng)險(xiǎn)就是股票的損失

　　D、風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　4、關(guān)于股票的永久性特征描述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無關(guān)系

　　B、股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　C、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗�是一種無償還期限的法律憑證

　　D、由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

　　5、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　)。

　　A、記名股票和無記名股票

　　B、有面額股票和無面額股票

　　C、普通股票和優(yōu)先股票

　　D、份額股票和比例股票

　　6、下面關(guān)于不記名股票的敘述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

　　B、無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)

　　C、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期

　　D、認(rèn)購不記名股票時(shí)可以一次或分次繳納出資

　　7、無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開(　)前至股東大會閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　A、5日

　　B、7日

　　C、10日

　　D、15日

　　8、下面不屬于股利政策的是(　)。

　　A、派現(xiàn)

　　B、送股

　　C、股份回購

　　D、資本公積金轉(zhuǎn)增股本

　　9、(　)是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為。

　　A、股份回購

　　B、增發(fā)

　　C、派現(xiàn)

　　D、送股

　　10、股利正式發(fā)放給股東的日期是(　)。

　　A、股利宣布日

　　B、股權(quán)登記日

　　C、除息除權(quán)日

　　D、派發(fā)日

　　11、在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是(　)。

　　A、每股清算價(jià)值

　　B、每股內(nèi)在價(jià)值

　　C、每股票面價(jià)值

　　D、每股賬面價(jià)值

　　12、在股票票面上標(biāo)明的金額是(　)。

　　A、賬面價(jià)值

　　B、內(nèi)在價(jià)值

　　C、清算價(jià)值

　　D、票面價(jià)值

　　13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是(　)。

　　A、以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的期值

　　B、以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值

　　C、在二級市場上交易的價(jià)格

　　D、在一級市場上交易的價(jià)格

　　14、通過發(fā)行(　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　A、普通股

　　B、優(yōu)先股

　　C、外資股

　　D、國家股

　　15、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過。

　　A、1/3

　　B、1/2

　　C、1/4

　　D、2/3

　　16、下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購、買賣

　　C、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D、自從對境內(nèi)居民個(gè)人開放B股市場后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化

　　17、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A、15%，10%

　　B、25%，10%

　　C、35%，10%

　　D、45%，10%

　　18、下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是(　)。

　　A、外資股

　　B、國家股

　　C、社會公眾股

　　D、法人股

　　19、(　)是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

　　A、審批制

　　B、核準(zhǔn)制

　　C、注冊制

　　D、承銷制

　　20、由證監(jiān)會形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是(　)。

　　A、審批制

　　B、保薦制

　　C、核準(zhǔn)制

　　D、注冊制

　　21、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣(　)，或者最近3個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣(　)。

　　A、3000萬元，5000萬元

　　B、1000萬元，5000萬元

　　C、5000萬元，3億元

　　D、1億元，3億元

　　22、上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　23、非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過(　)。

　　A、5名

　　B、10名

　　C、20名

　　D、50名

　　24、向原股東配售股份要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　25、(　)簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。

　　A、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶

　　B、證券投資基金賬戶

　　C、人民幣特種股票賬戶

　　D、人民幣普通股票賬戶

　　26、限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買賣證券的委托屬于(　)。

　　A、市價(jià)委托

　　B、限價(jià)委托

　　C、停止損失委托

　　D、停止損失限價(jià)委托

　　27、委托指令中，填寫委托單的第一要點(diǎn)是(　)。

　　A、證券賬號

　　B、日期

　　C、品種

　　D、數(shù)量

　　28、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組(　)數(shù)字。

　　A、6位

　　B、7位

　　C、8位

　　D、9位

　　29、委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是(　)。

　　A、證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B、證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　C、過戶費(fèi)

　　D、印花稅

　　30、在證券委托形式中，(　)加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　A、柜臺委托

　　B、電話委托

　　C、網(wǎng)上委托

　　D、傳真委托

　　31、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤指數(shù)的是(　)。

　　A、中證100指數(shù)

　　B、中證200指數(shù)

　　C、中證500指數(shù)

　　D、中證700指數(shù)

　　32、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大中小盤指數(shù)的是(　)。

　　A、中證200指數(shù)

　　B、中證500指數(shù)

　　C、中證700指數(shù)

　　D、中證800指數(shù)

　　33、證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A、3000億元，130億元

　　B、3000億元，200億元

　　C、2500億元，130億元

　　D、2500億元，105億元