【考點(diǎn)六】證券托管和證券存管

　　1.投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是(　)。

　　A.證券委托

　　B.證券托管

　　C.證券存管

　　D.證券交收

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券托管的概念。證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為(　)。

　　Ⅰ.自動(dòng)托管

　�、�.隨處通買

　　Ⅲ.哪買哪賣

　�、�.轉(zhuǎn)托不限

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國(guó)的證券托管制度。深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限”。

　　3.投資者具有下列(　)情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　�、�.撤銷當(dāng)日有申報(bào)

　�、�.新股申購未到期的

　�、�.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　�、�.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查不得撤銷指定交易的情形。四個(gè)說法均正確。

　　【考點(diǎn)七】證券買賣中交易費(fèi)用的種類

　　1.投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用是(　)。

　　A.傭金

　　B.管理費(fèi)

　　C.過戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查傭金的概念。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。

　　2.委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是(　)。

　　A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B.證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　C.過戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查過戶費(fèi)的概念。過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

　　3.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的(　)。

　　A.0.5‰

　　B.0.75‰

　　C.3‰

　　D.5‰

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查傭金收取比例。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

　　4.(　)屬于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　A.傭金

　　B.印花稅

　　C.資本利得稅

　　D.過戶費(fèi)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查過戶費(fèi)有關(guān)知識(shí)。過戶費(fèi)屬于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　5.上海證券交易所規(guī)定，A股的過戶費(fèi)為成交面額的(　)。

　　A.0.5‰

　　B.0.75‰

　　C.1.25‰

　　D.1.5‰

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查過戶費(fèi)有關(guān)知識(shí)。上海證券交易所規(guī)定，A股的過戶費(fèi)為成交面額的0.75‰。

　　6.某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入××股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需要以(　)元價(jià)格全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。

　　A.11.96

　　B.13.58

　　C.12.07

　　D.12.69

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票保本價(jià)格的計(jì)算。設(shè)賣出價(jià)格為每股P元。

　　賣出收入=10000P-10000×(0.002+0.001)×P-10000×0.00075=9970P-7.50，

　　買入支出=10000×12+10000×12×0.002+10000×0.00075=120247.5，

　　題干要求至少保本，即為：賣出收入-買入支出≥0，

　　那么：9970P-7.50-120247.5≥0，

　　P≥12.0617元。

　　即：該投資者要最低以每股12.07元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。

　　【考點(diǎn)八】股票交易的清算與交收程序

　　1.(　)是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。

　　A.清算

　　B.交收

　　C.結(jié)算

　　D.托管

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查清算的概念。證券交易的清算，具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。

　　2.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法錯(cuò)誤的有(　)。

　　A.清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算

　　B.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額

　　C.交收并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查清算與交收的區(qū)別。交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。C的說法有誤。

　　【考點(diǎn)九】股票的非交易過戶和擔(dān)保業(yè)務(wù)

　　1.非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因(　)等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國(guó)債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更。

　�、�.繼承

　　Ⅱ.贈(zèng)與

　�、�.財(cái)產(chǎn)分割

　�、�.法院判決

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查非交易過戶的概念。非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國(guó)債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機(jī)關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)，收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。

　　2.目前，我國(guó)股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)主要分為(　)。

　　Ⅰ.股票質(zhì)押融資

　�、�.股票抵押融資

　　Ⅲ.融資融券交易

　�、�.股票留存融資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)。目前，我國(guó)股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)主要分為兩種:股票質(zhì)押融資和融資融券交易。

　　【考點(diǎn)十】股票價(jià)格指數(shù)

　　1.中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤指數(shù)的是(　)。

　　A.中證100指數(shù)

　　B.中證200指數(shù)

　　C.中證500指數(shù)

　　D.中證700指數(shù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證100指數(shù)定位于大盤指數(shù)。

　　2.中證規(guī)模指數(shù)中，定位于中盤指數(shù)的是(　)。

　　A.中證100指數(shù)

　　B.中證200指數(shù)

　　C.中證500指數(shù)

　　D.中證700指數(shù)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證200指數(shù)定位于中盤指數(shù)。

　　3.上證綜合指數(shù)以股票(　)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　A.市值

　　B.發(fā)行量

　　C.成交額

　　D.流通股本

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查上證綜合指數(shù)。上證綜合指數(shù)是最早發(fā)布的指數(shù)，是以上證所掛牌上市的全部股票為計(jì)算范圍，以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股價(jià)指數(shù)。這一指數(shù)自1991年7月15日起開始實(shí)時(shí)發(fā)布，基日定為1990年12月19日，基日指數(shù)定為100點(diǎn)。

　　4.系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)是(　)。

　　A.恒生指數(shù)

　　B.恒生綜合指數(shù)

　　C.恒生流通綜合指數(shù)

　　D.恒生流通精選指數(shù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查恒生指數(shù)。恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)。

　　5.世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是(　)。

　　A.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　B.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)

　　C.NASDAQ指數(shù)

　　D.道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查海外股價(jià)指數(shù)。道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)，由美國(guó)道·瓊斯公司編制，并在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。

　　6.概括來講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是(　)。

　�、�.投資功能

　�、�.基準(zhǔn)功能

　�、�.預(yù)測(cè)功能

　�、�.穩(wěn)定功能

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票價(jià)格指數(shù)的功能。概括來講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是兩個(gè)，即基準(zhǔn)功能和投資功能。

　　7.中證指數(shù)有限公司的指數(shù)包括(　)。

　�、�.滬深300指數(shù)

　�、�.中證規(guī)模指數(shù)

　�、�.恒生指數(shù)

　　Ⅳ.上證綜合指數(shù)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查中證指數(shù)有限公司的指數(shù)。中證指數(shù)有限公司的指數(shù)包括滬深300指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)。

　　【考點(diǎn)十一】滬港通

　　1.證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A.3000億元，130億元

　　B.3000億元，200億元

　　C.2500億元，130億元

　　D.2500億元，105億元

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣。

　　2.證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A.3000億元，130億元

　　B.3000億元，200億元

　　C.2500億元，130億元

　　D.2500億元，105億元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

　　3.投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票是(　)。

　　A.滬股通

　　B.港股通

　　C.深股通

　　D.香港恒生

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查港股通的概念。港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

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