5.按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為(　)。

　�、�.人民幣普通股票賬戶

　�、�.人民幣特種股票賬戶

　�、�.上海證券賬戶

　�、�.深圳證券賬戶

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券賬戶的種類。按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。

　　6.A股賬戶按持有人分為(　)。

　�、�.自然人證券賬戶

　　Ⅱ.一般機構(gòu)證券賬戶

　�、�.證券公司自營證券賬戶

　　Ⅳ.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查A股賬戶。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。

　　7.在實際運用中，A股賬戶可用于買賣(　)。

　�、�.權(quán)證

　　Ⅱ.債券

　�、�.上市基金

　�、�.人民幣普通股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查A股賬戶。在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　8.開立證券賬戶應(yīng)堅持的原則有(　)。

　　Ⅰ.及時性

　�、�.安全性

　�、�.合法性

　�、�.真實性

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查開立證券賬戶的基本原則。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

　　9.證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，由(　)負(fù)責(zé)辦理。

　�、�.中國結(jié)算公司

　�、�.中國結(jié)算公司上海分公司

　　Ⅲ.中國結(jié)算公司深圳分公司

　�、�.中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查開立證券賬戶。證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　【考點二】證券交易的原則和交易規(guī)則

　　1.證券交易必須遵循的原則不包括(　)。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.及時

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券交易原則。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　2.證券交易規(guī)則主要包含(　)。

　�、�.大宗交易制度

　�、�.集中競價交易規(guī)則

　　Ⅲ.公平公正

　�、�.金融期貨交易規(guī)則

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券交易規(guī)則。證券交易規(guī)則即為了維護(hù)證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則，主要包含：集中競價交易規(guī)則、大宗交易制度和金融期貨交易規(guī)則三方面。

　　【考點三】委托指令

　　1.委托指令中，填寫委托單的第一要點是(　)。

　　A.證券賬號

　　B.日期

　　C.品種

　　D.數(shù)量

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

　　2.委托指令中，通常的做法是填寫(　)，這種方法比較方便快捷，且不容易出錯。

　　A.全稱

　　B.簡稱

　　C.代碼

　　D.代碼及簡稱

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。委托指令中，通常的做法是填寫代碼及簡稱，這種方法比較方便快捷，且不容易出錯。

　　3.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組(　)數(shù)字。

　　A.6位

　　B.7位

　　C.8位

　　D.9位

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　4.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人進(jìn)行的審查包括(　)。

　�、�.驗證

　�、�.審單

　�、�.查驗資金

　�、�.查驗證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　5.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按(　)的原則進(jìn)行申報競價。

　�、�.價格優(yōu)先

　�、�.客戶優(yōu)先

　�、�.時間優(yōu)先

　　Ⅳ.數(shù)量優(yōu)先

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。

　　6.客戶自己不確定價格，而委托經(jīng)紀(jì)人按市面上最有利的價格買賣證券的委托屬于(　)。

　　A.市價委托

　　B.限價委托

　　C.買入委托

　　D.賣出委托

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查市價委托。市價委托是指客戶自己不確定價格，而委托經(jīng)紀(jì)人按市面上最有利的價格買賣證券。

　　7.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，將委托指令劃分為(　)。

　�、�.市價委托

　　Ⅱ.整數(shù)委托

　�、�.限價委托

　　Ⅳ.零數(shù)委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查委托指令的類別。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令有整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　8.根據(jù)委托時效限制，將委托指令劃分為(　)。

　�、�.當(dāng)日委托

　�、�.當(dāng)周委托

　　Ⅲ.無期限委托

　�、�.開市委托、收市委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托指令的類別。根據(jù)委托時效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托等。

　　9.在證券交易中，市價委托的優(yōu)點有(　)。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

　�、�.成交速度快

　　Ⅲ.成交率高

　�、�.可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查市價委托。市價委托的優(yōu)點是：沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　10.證券委托的形式包括(　)。

　　Ⅰ.柜臺委托

　�、�.電話委托

　�、�.網(wǎng)上委托

　�、�.傳真委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券委托的形式。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托。

　　【考點四】證券交易的競價原則和競價方式

　　1.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則不包括(　)。

　　A.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　B.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　D.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查集合競價。C是連續(xù)競價確定成交價的原則。

　　2.連續(xù)競價時，成交價格的確定原則不包括(　)。

　　A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以賣出申報價格為成交價

　　D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查連續(xù)競價。賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價，所以選項C錯誤。

　　3.證券交易所內(nèi)的證券交易按(　)原則競價成交。

　�、�.價格優(yōu)先

　　Ⅱ.客戶優(yōu)先

　�、�.時間優(yōu)先

　�、�.數(shù)量優(yōu)先

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易的競價原則。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

　　4.目前，我國證券交易所采用的競價方式是(　)。

　�、�.集合競價方式

　　Ⅱ.分散競價方式

　�、�.非連續(xù)競價方式

　�、�.連續(xù)競價方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查競價方式。目前，我國證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和連續(xù)競價方式。

　　5.上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的(　)。

　　Ⅰ.9：15～9：25為開盤集合競價時間

　�、�.9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間

　�、�.14：57～15：00為收盤集合競價時間

　　Ⅳ.9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競價時間

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查競價方式。上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間。

　　6.在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是(　)。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的證券

　　D.已上市基金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查漲跌幅限制。目前股票(A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無此限制。

　　【考點五】做市商交易的基本概念與特征

　　1.做市商交易的特征有(　)。

　　Ⅰ.維持市場流動性，滿足投資者投資需求

　　Ⅱ.有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性

　　Ⅲ.具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價值

　�、�.能夠增強市場的透明度，受到嚴(yán)格監(jiān)管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查做市商。做市商交易的特征有：維持市場流動性，滿足投資者投資需求;有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性;具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價值;能夠增強市場的透明度;受到嚴(yán)格監(jiān)管。

　　2.一般來說，做市商必須具備的條件是(　)。

　�、�.具有雄厚的資金實力

　�、�.具有管理商品庫存的能力

　�、�.要有準(zhǔn)確的報價能力

　�、�.要熟悉自己經(jīng)營的標(biāo)的商品，并有較強的分析能力

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查做市商。一般來說，做市商必須具備下述條件：(1)具有雄厚的資金實力，這樣才能建立足夠的標(biāo)的商品庫存以滿足投資者的交易需要。(2)具有管理商品庫存的能力，以便降低商品庫存的風(fēng)險。(3)要有準(zhǔn)確的報價能力，要熟悉自己經(jīng)營的標(biāo)的商品，并有較強的分析能力。