二、組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨交易。期貨交易的對(duì)象是交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。期貨交易的功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。期貨交易有實(shí)物交割與對(duì)沖平倉(cāng)兩種履約方式，其中絕大多數(shù)期貨合約都是通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)的。在期貨交易中，以保證金制度為基礎(chǔ)，實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，每日進(jìn)行結(jié)算，信用風(fēng)險(xiǎn)較小。

　　【該題針對(duì)“債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的托管方式及結(jié)算方式。四項(xiàng)描述都是正確的。

　　【該題針對(duì)“銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券評(píng)級(jí)。對(duì)于敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，試圖從差價(jià)變動(dòng)中取得巨大收益的投資者，C級(jí)和D級(jí)債券也是一種可供選擇的投資對(duì)象。

　　【該題針對(duì)“債券評(píng)級(jí)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司債券申請(qǐng)上市應(yīng)符合的條件。證券公司債券申請(qǐng)上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)債券發(fā)行申請(qǐng)已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢;(2)實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元;(3)申請(qǐng)上市時(shí)仍符合公開(kāi)發(fā)行的條件;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對(duì)“證券公司債券的發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查企業(yè)債券募集資金投向。企業(yè)債券募集資金投向：(1)按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金不得用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易等與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資;(2)不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向、不得再次發(fā)行的情形以及條款設(shè)計(jì)要求”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查發(fā)行金融債券的承銷人須具備的條件。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備五個(gè)條件：(1)注冊(cè)資本不得低于2億;(2)具有較強(qiáng)的債券分銷能力;(3)具有合格的專業(yè)人員和分銷渠道;(4)最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法和違規(guī)的行為;(5)其他條件。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查國(guó)際債券的發(fā)行人。國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等。自然人屬于國(guó)際債券的投資者。

　　【該題針對(duì)“國(guó)際債券”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)。募集人在無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人無(wú)權(quán)向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)金融債券、公司債券和企業(yè)債券的品種和管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的分類。按照行使認(rèn)股權(quán)的方式，分為現(xiàn)金匯入型和抵繳型。

　　【該題針對(duì)“金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義及分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查外國(guó)債券。武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券。外國(guó)債券和歐洲債券都屬于國(guó)際債券。

　　【該題針對(duì)“外國(guó)債券和歐洲債券的概念和特點(diǎn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查國(guó)際債券的特征。國(guó)際債券的特征包括：(1)資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大。(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。匯率風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。(3)有國(guó)家主權(quán)保障。(4)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

　　【該題針對(duì)“國(guó)際債券”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化的對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)。包括：(1)強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露;(2)引進(jìn)債券受托管理人制度;(3)建立債券持有人會(huì)議制度;(4)強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)如保薦機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場(chǎng)中介的功能。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)金融債券、公司債券和企業(yè)債券的品種和管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查憑證式國(guó)債的特點(diǎn)。憑證式國(guó)債購(gòu)買方便，變現(xiàn)靈活，利率優(yōu)惠，收益穩(wěn)定，安全無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，是我國(guó)重要的國(guó)債品種。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響債券利率的因素。影響債券利率的因素包括：借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信和債券的期限長(zhǎng)短。

　　【該題針對(duì)“影響債券期限和利率的主要因素”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查債券與股票的異同點(diǎn)。與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，原因有三點(diǎn)：債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;公司破產(chǎn)時(shí)債務(wù)清償在前;二級(jí)市場(chǎng)上債券價(jià)格較穩(wěn)定，波動(dòng)小。

　　【該題針對(duì)“債券與股票的異同點(diǎn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查債券的分類。按照債券形態(tài)不同，債券可以分為實(shí)物國(guó)債、憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債。

　　【該題針對(duì)“債券的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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