答案部分

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

　　【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利。股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，但對于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，對財(cái)產(chǎn)的直接支配處理是物權(quán)證券的特征。

　　【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。股票的收益來源可以分成兩類：一是來自股份公司，二是來自股票流通。

　　【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。通常，判斷股票的流動性強(qiáng)弱主要分析三個方面：首先是市場深度;其次是報(bào)價緊密度;最后是股票的價格彈性或者恢復(fù)能力。

　　【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查普通股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

　　【該題針對“股票的分類”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查不記名股票。與記名股票相比，無記名股票的轉(zhuǎn)讓較為簡單與方便，原持有者只要向受讓人交付股票便發(fā)生轉(zhuǎn)讓的法律效力，受讓人取得股東資格不需要辦理過戶手續(xù)。

　　【該題針對“股票的分類”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查有面額股票。《人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　【該題針對“股票的分類”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股利政策。派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付所得稅。

　　【該題針對“股利政策、股份變動”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股利宣布日的含義。股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間。

　　【該題針對“股利政策、股份變動”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)增股本。轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生變化，唯一的變動是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。

　　【該題針對“股利政策、股份變動”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的內(nèi)在價值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場化價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　【該題針對“股票的價值與價格”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。

　　【該題針對“股票的價值與價格”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的市場價格。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

　　【該題針對“股票的價值與價格”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查匯率的影響。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時引起境外資本流入，國內(nèi)資本市場流動性增加。

　　【該題針對“股票的價值與價格”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查普通股。 股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。

　　【該題針對“普通股和優(yōu)先股”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查優(yōu)先股票。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后、普通股股東之前。

　　【該題針對“普通股和優(yōu)先股”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查境外上市外資股。境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購。公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價和宣布，以外幣支付。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。

　　【該題針對“我國的股票類型及股權(quán)分置改革”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查我國股票的類型。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。

　　【該題針對“我國的股票類型及股權(quán)分置改革”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)分置改革。公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。

　　【該題針對“我國的股票類型及股權(quán)分置改革”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查審批制。審批制是一國在股票市場的發(fā)展初期，為了維護(hù)上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系，采用行政和計(jì)劃的辦法分配股票發(fā)行的指標(biāo)和額度，由地方政府或行業(yè)主管部門根據(jù)指標(biāo)推薦企業(yè)發(fā)行股票的一種發(fā)行制度。

　　【該題針對“審批制、核準(zhǔn)制、注冊制”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人申請辦理送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)登記，應(yīng)向登記結(jié)算公司提交送股登記(轉(zhuǎn)增股本)申請。

　　【該題針對“股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬元。

　　【該題針對“新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非公開發(fā)行股票的條件�？毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　【該題針對“新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查配股的發(fā)行方式。配息是股東依持股比例無償領(lǐng)取現(xiàn)金，一般我們稱為除息;配股是股東依持股比例無償領(lǐng)取股票。

　　【該題針對“配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　25、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券賬戶的開立。如果投資者持有港幣要進(jìn)行證券投資的，則開立深圳B股賬戶。

　　【該題針對“證券賬戶的種類及開立”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　26、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券賬戶的開立。如果投資者持有美元要進(jìn)行證券投資的，則開立上海B股賬戶。

　　【該題針對“證券賬戶的種類及開立”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　27、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查停止損失委托。停止損失委托是一種比較保守的委托策略，它比較適合于那些為避免風(fēng)險而不計(jì)較利潤多寡的投資者。

　　【該題針對“委托指令的基本類別”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　28、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查委托指令的內(nèi)容。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。

　　【該題針對“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　29、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查傭金的概念。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。

　　【該題針對“證券托管、證券存管、證券買賣交易費(fèi)用”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　30、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證500指數(shù)為小盤指數(shù)。

　　【該題針對“股票價格指數(shù)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　31、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查海外股價指數(shù)。道·瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價格平均數(shù)，由美國道·瓊斯公司編制，并在《華爾街日報(bào)》上公布。

　　【該題針對“股票價格指數(shù)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　32、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查港股通的概念。港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。

　　【該題針對“滬港通”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】