二、組合型選擇題

　　1.【答案】C。解析：通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。

　　2.【答案】D。解析：證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。其中，機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】B。解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的.

　　5.【答案】B。解析：股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　6.【答案】D。解析：有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。

　　7.【答案】C。解析：上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　8.【答案】C。解析：目前我國基金管理公司的業(yè)務范圍包括：證券投資基金業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務、投資咨詢業(yè)務。

　　9.【答案】C。解析：通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格，主要原因有兩點：一是會計價值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產(chǎn)的實際價格：二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

　　10.【答案】A。

　　11.【答案】C。解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點：(1)資金的性質不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營運依據(jù)不同。

　　12.【答案】C。解析：債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)借貸時間：(3)在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(即債券的利息)。

　　13.【答案】C。解析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務的全部時間。發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　14.【答案】B。

　　15.【答案】C。解析：債券與股票的相同點：(1)債券與股票都屬于有價證券;(2)債券與股票都是籌措資金的手段，且與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大，時間長，成本低.且不受貸款銀行的條件限制;(3)債券與股票收益率相互影響。

　　16.【答案】D。解析：我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同;(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;(3)擔保要求不同;(4)發(fā)行定價方式不同。

　　17.【答案】C。解析：金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是交易對象不同、交易目的不同、交易價格的含義不同、交易方式不同以及結算方式不同.

　　18.【答案】D。解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.基金所支付的費用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費;(2)基金托管費;(3)基金交易費;(4)基金運作費;(5)基金銷售服務費。

　　19.【答案】C。

　　20.【答案】B。解析：QDII是合格境內(nèi)機構投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內(nèi)設立.經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。

　　21.【答案】C。解析：金融中介機構積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：(1)在金融機構進行資產(chǎn)負債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，既不影響資產(chǎn)負債表狀況，又能帶來手續(xù)費等項收入：(2)金融機構可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進行自營交易.擴大利潤來源。

　　22.【答案】C。解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，全球股票價格指數(shù)期貨品種中比較重要的還有：芝加哥商業(yè)交易所的標準普爾股票價格指數(shù)期貨系列、芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列、新加坡期貨交易所的日經(jīng)225指數(shù)期貨、中國臺灣證券交易所的臺灣股票指數(shù)期貨等。

　　23.【答案】D。解析：資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，主要有下列當事人：發(fā)起人(即原始權益人)、特定目的機構或特定目的受托人(SPV)、資金和資產(chǎn)存管機構、信用增級機構、信用評級機構、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。

　　24.【答案】C。解析：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。

　　25.【答案】A。解析：非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項錯誤;非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人.有的是一些特殊的機構.所以Ⅳ項錯誤。

　　26.【答案】D。

　　27.【答案】C。

　　28.【答案】D。

　　29.【答案】C。解析：金融市場的特點有：市場商品的特殊性;市場交易價格的一致性;市場交易活動的集中性：交易主體角色的可變性。

　　30.【答案】D。解析：證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和�；�金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值�；�金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。

　　31.【答案】C。解析：Ⅳ項，有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整.以確定股票投資的公允價值。

　　32.【答案】A。解析：基金本期已實現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額，是將本期利潤扣除本期公允價值變動收益后的余額。

　　33.【答案】D。

　　34.【答案】B。

　　35.【答案】D。

　　36.【答案】C。解析：基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。

　　37.【答案】B。解析：按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦.證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務。

　　38.【答案】D。

　　39.【答案】D。

　　40.【答案】C。解析：Ⅳ項，根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見。

　　41.【答案】A。、解析：Ⅲ選項中，證券金融公司應該根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶。

　　42.【答案】D。

　　43.【答案】C。解析：Ⅰ項屬于無面額股票的特點。

　　44.【答案】B。解析：Ⅱ項的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。

　　45.【答案】B。解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規(guī)定：(1)為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

　　46.【答案】B。解析：證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務，應當提供的服務包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　47.【答案】C。解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當備有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　48.【答案】B。解析：Ⅰ項封閉期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購。

　　49.【答案】C。解析：臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務.

　　50.【答案】C。解析：金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動，所以Ⅰ項錯誤。

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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