二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　1.下列關(guān)于有價證券的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.有價證券一般標(biāo)有票面金額

　�、�.有價證券是一種虛擬資本

　�、�.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真實資本的賬面價格

　�、�.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真實資本的重置價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.以下關(guān)于派發(fā)股利的說法.正確的有(　　)。

　�、�.股權(quán)登記日.即統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

　�、�.除息除權(quán)日.通常為股權(quán)登記日之后的3個工作日

　�、�.股利宣布日.即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

　�、�.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有(　　)。

　�、�.擴(kuò)大財政赤字.刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展.進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)

　　Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率.影響企業(yè)盈利和股息

　�、�.提高法定存款準(zhǔn)備金率.市場資金趨緊，影響股價

　�、�.控制國債發(fā)行量.改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有(　　)。

　�、�.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.接受上市申請.安排證券上市

　�、�.對會員進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.制定證券法規(guī)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.關(guān)于地方政府債券.以下說法正確的有(　　)。

　�、�.專項債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持

　�、�.專項債券的償還通常來自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼

　　Ⅲ.一般責(zé)任債券的償還通常來自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼

　　Ⅳ.一般責(zé)任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　�、�.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　　Ⅲ.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　�、�.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.我國《證券投資基金法》規(guī)定.基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運用于下列(　　)資產(chǎn)。

　�、�.已上市股票Ⅱ.場外交易的股票

　　Ⅲ.已上市交易的債券Ⅳ.場外交易的債券

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是(　　)。

　�、�.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后.就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

　　Ⅱ.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利

　�、�.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后.就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

　�、�.期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有(　　)。

　�、�.利率期權(quán)Ⅱ.貨幣期權(quán)

　�、�.股權(quán)類期權(quán)Ⅳ.金融期貨合約期權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列說法中.正確的有(　　)。

　�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　�、�.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

　　Ⅲ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式

　�、�.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.場外交易市場的特點有(　　)。

　�、�.在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻

　　Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

　�、�.信息披露要求較低

　　Ⅳ.監(jiān)管較為寬松

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.關(guān)于債券發(fā)行的定價方式.描述正確的有(　　)。

　�、�.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型

　　Ⅱ.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　�、�.按價格決定方式分類.有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　�、�.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有(　　)。

　�、�.原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票Ⅱ.證券交易所掛牌的股票

　�、�.原NET系統(tǒng)掛牌的股票Ⅳ.滬、深證券交易所退市公司股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括(　　)。

　�、�.集中競價交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)

　�、�.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有(　　)。

　�、�.有一定的上市交易時間

　　Ⅱ.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量

　�、�.交易活躍.以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量

　�、�.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.按證券發(fā)行主體不同。有價證券可以分為(　　)。

　�、�.政府證券Ⅱ.政府機(jī)構(gòu)證券

　　Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為(　　)。

　　1.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型

　�、�.上市交易制度Ⅳ.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有(　　)。

　　1.是專門的清算機(jī)構(gòu)Ⅱ.通常附屬于交易所

　　Ⅲ.以獨立的公司形式組建Ⅳ.不以獨立的公司形式組建

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　19.關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.20世紀(jì)初在證券市場中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券

　�、�.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所

　�、�.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志

　�、�.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的有(　　)。

　�、�.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　　Ⅱ.從理論上說.股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值

　�、�.股票分割通常適用于低價股.股票合并常見于高價股

　　Ⅳ.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.間接融資具有如下(　　)特征。

　�、�.間接性Ⅱ.分散性

　�、�.信譽的差異性較�、�.具有可逆性

　　V.主動權(quán)主要掌握在金融中介手中

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣV

　　22.下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的有(　　)。

　�、�.期限在3年以上(含3年)

　�、�.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后.先于保險公司股權(quán)資本

　　Ⅲ.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的有(　　)。

　�、�.清償順序位于次級債務(wù)之前

　�、�.清償順序位于一般債務(wù)之后

　�、�.是商業(yè)銀行為補充剩余資本而發(fā)行的

　�、�.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24。以下屬于政府債券的功能的有(　　)。

　�、�.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府?dāng)U大公共開支

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有(　　)。

　　Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費

　　Ⅲ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ