一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分.

　　1.全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)人民銀行

　　2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

　　A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　3.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)屬于(　　)的收入。

　　A.國(guó)家稅收部門(mén)

　　B.證券公司

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　4.收入型基金以獲取(　　)為目的。

　　A.基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值

　　B.當(dāng)期的最大收入

　　C.投資組合中債券的適當(dāng)利息收益

　　D.穩(wěn)定收益

　　5.從債券的特征來(lái)看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有(　　)。

　　A.償還性

　　B.流動(dòng)性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　6.下列對(duì)我國(guó)《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　B.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　7.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng).這是金融衍生工具基本特征之一的(　　)。

　　A.聯(lián)動(dòng)性

　　B.杠桿性

　　C.不確定性

　　D.跨期性

　　8.購(gòu)買者在向出售者支付一定費(fèi)用后.就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利.稱之為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.權(quán)證

　　C.金融期權(quán)

　　D.期貨

　　9.金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的(　　)有償讓渡。

　　A.雙方面

　　B.單方面

　　C.多方面

　　D.互相

　　10.股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱為(　　)。

　　A.參與型優(yōu)先股票

　　B.股息率固定優(yōu)先股票

　　C.固定利息優(yōu)先股票

　　D.固定盈利優(yōu)先股票

　　11.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為(　　)。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.可累積優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

　　12.風(fēng)險(xiǎn)是指(　　)。

　　A.損失的大小

　　B.損失的分布

　　C.未來(lái)結(jié)果的不確定性

　　D.收益的分布

　　13.“S股”是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在(　　)的外資股。

　　A.新加坡

　　B.我國(guó)香港

　　C.紐約

　　D.倫敦

　　14.我國(guó)商業(yè)銀行債券不包括(　　)。

　　A.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券

　　B.商業(yè)銀行混合資本債券

　　C.商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品

　　D.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　15.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.募集人在無(wú)法支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人有權(quán)向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償

　　B.本金和利息償還順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后

　　C.期限在5年以上(含5年)

　　D.定向募集

　　16.契約型基金是基于(　　)組織起來(lái)的代理投資方式。

　　A.公約原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　17.買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的、在將來(lái)某一特定時(shí)間交割金融工具的協(xié)議，我們稱之為(　　)。

　　A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　B.金融互換

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融期貨

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　　18.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以(　　)為交易對(duì)手。

　　A.賣方

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C.買方

　　D.交易所(或期貨清算公司)

　　19.下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.證券公司

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.律師事務(wù)所

　　20.證券交易所的設(shè)立和解散由(　　)決定。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券從業(yè)者協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　21.第一只ETF是在(　　)推出的。

　　A.英國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.加拿大

　　D.澳大利亞

　　22.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.上市公司股份回購(gòu)，只能使用自有資金

　　B.上市公司轉(zhuǎn)增股本.股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化

　　C.上市公司配股.原股東可以放棄配股權(quán)

　　D.上市公司增發(fā)新股.不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人

　　23.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的(　　)。

　　A.清算資金

　　B.資產(chǎn)價(jià)值

　　C.賬面價(jià)值

　　D.實(shí)際價(jià)值

　　24.以下關(guān)于外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付

　　B.境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣

　　C.紅籌股不屬于外資股

　　D.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值.以外幣認(rèn)購(gòu)

　　25.在票面上不規(guī)定利率的債券是(　　)。

　　A.浮動(dòng)利率債券

　　B.附息債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.息票累積債券