(21) 下列不屬于申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件的是( )。

　　A: 具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷

　　B: 未受過(guò)刑事處罰

　　C: 未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的

　　D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　答案:A

　　解析: 申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：① 通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用;③具有人民共和國(guó)國(guó)籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦未受過(guò)刑事處罰;⑧ 未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(22) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B: 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C: 證券公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　D: 證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　答案:C

　　解析: 證券公司的董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　　(23) 證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶(hù)利益欺詐的是( )。

　　A: 沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　B: 挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券

　　C: 為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　D: 利用公司的利好消息建議客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)某公司股票

　　答案:D

　　解析:

　　禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：① 違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;③ 挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;④未經(jīng)客戶(hù)的委托， 擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、 傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。選項(xiàng)D不屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為，屬于利用內(nèi)幕消息進(jìn)行交易的行為。

　　(24) 依法對(duì)證券公司、 結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 證監(jiān)會(huì) B: 銀監(jiān)會(huì) C: 保監(jiān)會(huì)D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:A

　　解析: 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法對(duì)證券公司、 結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(25) 期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)B(niǎo): 期貨經(jīng)紀(jì)合同 C: 期貨交易協(xié)議 D: 委托合同書(shū)

　　答案:A

　　解析:

　　期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。

　　(26) 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備的材料不包括( )。

　　A: 金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)

　　B: 宣傳推介材料

　　C: 擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料

　　D: 書(shū)面代銷(xiāo)合同

　　答案:D

　　解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、 宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　(27) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金

　　B: 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金

　　C: 公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本

　　D: 資本公積金可用于彌補(bǔ)公司的虧損

　　答案:D

　　解析: 資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

　　(28) 發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)， 公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況。

　　A: 1% B: 3% C: 5%D: 10%

　　答案:A

　　解析: 發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)， 公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第2個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

　　(29) 收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)沒(méi)有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的， 自收購(gòu)人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起( ) 年內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理該財(cái)務(wù)顧問(wèn)提交的上市公司并購(gòu)重組申報(bào)文件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)沒(méi)有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購(gòu)人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理該財(cái)務(wù)顧問(wèn)提交的上市公司并購(gòu)重組申報(bào)文件，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。

　　(30) 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來(lái)設(shè)立。

　　A: 監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制

　　B: 投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級(jí)體制

　　D: 董事會(huì)——投資決策部門(mén)的二級(jí)體制

　　答案:C

　　解析: 證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)—— 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。

　　(31) 客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。

　　A: 質(zhì)押

　　B: 抵押

　　C: 第三方存管

　　D: 托管

　　答案:D

　　解析: 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。

　　(32) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)60% B:

　　B: 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的， 自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12 個(gè)月內(nèi)增持該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

　　C: 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的， 繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

　　D: 因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

　　答案:A

　　解析: 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%， 故選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　(33) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財(cái)產(chǎn)

　　B: 新設(shè)分立不完全是公司財(cái)產(chǎn)的重新分配

　　C: 財(cái)產(chǎn)是承擔(dān)公司債務(wù)的保障

　　D: 進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財(cái)產(chǎn)

　　答案:B

　　解析: 對(duì)于新設(shè)分立，完全是公司財(cái)產(chǎn)的重新分配，故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　(34) 接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)( )進(jìn)行資格審查。

　　A: 委托人 B: 發(fā)行人 C: 保薦人 D: 受托人

　　答案:A

　　解析: 接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查， 確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　(35) 要約收購(gòu)的收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起( )日后，公告其收購(gòu)要約。

　　A: 7

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要約收購(gòu)的收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。

　　(36) 公司章程的( ) 事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

　　A: 相對(duì)記載 B: 任意記載 C: 絕對(duì)記載 D: 協(xié)商記入

　　答案:B

　　解析: 公司章程的任意記載事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定， 但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

　　(37) 下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是( )。

　　A: 對(duì)會(huì)員單位的自律管理 B: 對(duì)從業(yè)人員的自律管理 C: 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D: 證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

　　答案:D

　　解析: 中國(guó)證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面， 具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理; 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項(xiàng)D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　(38) 協(xié)議收購(gòu)時(shí)，收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

　　A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

　　答案:B

　　解析: 收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的， 應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　(39) 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重， 自確認(rèn)之日起3個(gè)月到( )個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:B

　　解析: 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3 個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的， 撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。

　　(40) 證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)辦理賬戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持( )制度，嚴(yán)格審核客戶(hù)身份信息。

　　A: 賬戶(hù)實(shí)名

　　B: 賬戶(hù)匿名

　　C: 審慎監(jiān)管

　　D: 招攬客戶(hù)

　　答案:A

　　解析: 證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)辦理賬戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶(hù)實(shí)名制度， 嚴(yán)格審核客戶(hù)身份信息。