二、組合型選擇題

　　1、關(guān)于期貨交易的表述正確的有(　)。

　�、�.具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　Ⅱ.交易對象是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)較小

　�、�.有實(shí)物交割與對沖平倉兩種履約方式

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、關(guān)于銀行間債券市場與交易所債券市場的托管方式及結(jié)算方式，下列說法中正確的有(　)。

　　Ⅰ.銀行間債券市場的托管方式是在中央結(jié)算公司開立一級債券托管賬戶

　�、�.交易所債券市場的托管方式是在中國證券登記結(jié)算有限公司托管債券

　　Ⅲ.銀行間債券市場上，全國同業(yè)拆借中心提供前臺債券交易，中央結(jié)算公司提供債券托管和后臺結(jié)算，采用逐筆、實(shí)時(shí)和全額結(jié)算制度

　　Ⅳ.交易所債券市場上，交易所提供前臺債券交易，中國證券登記結(jié)算有限公司托管和后臺結(jié)算，投資者在證券商處開立賬戶，采用凈額結(jié)算制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、對于敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，試圖從差價(jià)變動中取得巨大收益的投資者，可選擇的投機(jī)性或性債券包括(　)。

　�、�.A級債券

　　Ⅱ.B級債券

　�、�.C級債券

　�、�.D級債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、證券公司債券申請上市應(yīng)符合的條件包括(　)。

　�、�.債券發(fā)行申請已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢

　�、�.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

　�、�.申請上市時(shí)仍符合公開發(fā)行的條件

　　Ⅳ.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于3000萬元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、關(guān)于發(fā)行企業(yè)債券募集資金的用途，下列說法正確的有(　)。

　�、�.不得用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣

　�、�.不得用于期貨交易

　�、�.不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　�、�.不得用于與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備的條件包括(　)。

　�、�.注冊資本不得低于2億

　�、�.具有較強(qiáng)的債券分銷能力

　�、�.具有合格的專業(yè)人員和分銷渠道

　　Ⅳ.最近2年內(nèi)沒有重大違法和違規(guī)的行為

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、國際債券的發(fā)行人主要是(　)。

　�、�.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.工商企業(yè)及國際組織

　�、�.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.自然人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、關(guān)于保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)描述正確的是(　)。

　�、�.其期限在5年以上(含5年)

　�、�.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

　�、�.募集人在無法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人可向法院申請對募集人實(shí)施破產(chǎn)清償

　�、�.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、按照行使認(rèn)股權(quán)的方式，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為(　)。

　　Ⅰ.可分離型

　�、�.現(xiàn)金匯入型

　　Ⅲ.非分離型

　�、�.抵繳型

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、下列債券中，屬于外國債券的有(　)。

　�、�.揚(yáng)基債券

　　Ⅱ.武士債券

　�、�.歐洲債券

　　Ⅳ.熊貓債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、國際債券的特征包括(　)。

　�、�.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.有國家主權(quán)保障

　�、�.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　�、�.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對債券持有人權(quán)益的保護(hù)，內(nèi)容包括(　)。

　�、�.建立債券持有人會議制度

　�、�.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露

　　Ⅲ.引進(jìn)債券受托管理人制度

　　Ⅳ.強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、憑證式國債的特點(diǎn)包括(　)。

　�、�.購買方便

　�、�.變現(xiàn)靈活

　�、�.利率優(yōu)惠

　�、�. 收益穩(wěn)定

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、發(fā)行人在確定債券利率時(shí)，要考慮的因素主要有(　)。

　�、�.債券的票面金額

　　Ⅱ.借貸資金市場利率水平

　�、�.債券的期限長短

　�、�.籌資者的資信

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小的原因有(　)。

　　Ⅰ.債券品種多

　�、�. 債券利息固定

　�、�.債券價(jià)格波動小

　�、�. 債券有固定的本金償還期

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、按照債券形態(tài)不同，債券可以分為(　)。

　�、�.實(shí)物債券

　�、�.貼現(xiàn)債券

　　Ⅲ.憑證式國債

　�、�.記賬式國債

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

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