二、組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

　　【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。股票具有收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性、參與性的特征。

　　【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和不記名股票。

　　【該題針對“股票的分類”知識點進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查有面額股票。有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也稱為“股票票面金額”“股票票面價值”或“股票面值”。

　　【該題針對“股票的分類”知識點進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查無面額股票。無面額股票也被稱為“無面值股票”“分權(quán)股票”“比例股票”或“份額股票”，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。

　　【該題針對“股票的分類”知識點進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查引起股票價格變動的直接原因。引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。

　　【該題針對“股票的價值與價格”知識點進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司競爭力分析。最常用的公司競爭力分析框架是所謂的SWOT分析，它提出了4個考察維度，即公司經(jīng)營中存在的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會與威脅。

　　【該題針對“股票的價值與價格”知識點進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)生命周期。根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷幼稚期、成長期、成熟期、穩(wěn)定期四個階段。即使行業(yè)不同，處于相同生命周期階段的行業(yè)，其所屬股票價格通常也會呈現(xiàn)相似的特征。

　　【該題針對“股票的價值與價格”知識點進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。

　　【該題針對“股票的價值與價格”知識點進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查普通股。賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有兩個：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價值。

　　【該題針對“普通股和優(yōu)先股”知識點進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查優(yōu)先股票的種類。優(yōu)先股分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股，這種分類的依據(jù)是優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)。

　　【該題針對“普通股和優(yōu)先股”知識點進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查我國的股票類型。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。

　　【該題針對“我國的股票類型及股權(quán)分置改革”知識點進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　【該題針對“我國的股票類型及股權(quán)分置改革”知識點進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查注冊制。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行公司的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定。

　　【該題針對“審批制、核準(zhǔn)制、注冊制”知識點進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票包銷。股票包銷指發(fā)行公司和證券機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，如果證券機(jī)構(gòu)不能完成股票發(fā)售的，由證券機(jī)構(gòu)承購的股票發(fā)行方式，股票包銷又分全額包銷和余額包銷兩種。

　　【該題針對“保薦制度、承銷制度”知識點進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票初始登記。股票初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　【該題針對“股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度”知識點進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券賬戶的種類。按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。

　　【該題針對“證券賬戶的種類及開立”知識點進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查開立證券賬戶的基本原則。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

　　【該題針對“證券賬戶的種類及開立”知識點進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查金融期貨交易規(guī)則。根據(jù)我國的《期貨交易管理條例》和我國期貨市場的基本經(jīng)驗，我國對于即將推行的證券期貨交易，將實行以下基本規(guī)則：保證金交易規(guī)則;當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算規(guī)則;強(qiáng)制平倉規(guī)則;逐日盯市規(guī)則;結(jié)算會員規(guī)則;風(fēng)險控制規(guī)則。

　　【該題針對“證券交易的原則和交易規(guī)則”知識點進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查委托指令的類別。根據(jù)委托價格限制，有市價委托、限價委托、停止損失委托和停止損失限價委托。

　　【該題針對“委托指令的基本類別”知識點進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查委托指令的基本類別。目前，我國股票市場上客戶只能采用限價委托或市價委托的方式來委托會員買賣證券。

　　【該題針對“委托指令的基本類別”知識點進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查競價方式。上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間。

　　【該題針對“證券交易的競價原則和競價方式”知識點進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查做市商。一般來說，做市商必須具備下述條件：(1)具有雄厚的資金實力，這樣才能建立足夠的標(biāo)的商品庫存以滿足投資者的交易需要。(2)具有管理商品庫存的能力，以便降低商品庫存的風(fēng)險。(3)要有準(zhǔn)確的報價能力，要熟悉自己經(jīng)營的標(biāo)的商品，并有較強(qiáng)的分析能力。

　　【該題針對“做市商交易與融資融券交易”知識點進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　【該題針對“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識點進(jìn)行考核】

　　25、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非交易過戶的概念。非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機(jī)關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價，收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。

　　【該題針對“股票的非交易過戶和擔(dān)保”知識點進(jìn)行考核】

　　26、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券委托的形式。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托。

　　【該題針對“證券委托的形式”知識點進(jìn)行考核】

　　27、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中證指數(shù)有限公司的指數(shù)。中證指數(shù)有限公司的指數(shù)包括滬深300指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)。

　　【該題針對“股票價格指數(shù)”知識點進(jìn)行考核】

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群695634736， 我們?yōu)槟�送達(dá)2018年證券從業(yè)資格報名、考試、查分相關(guān)信息。