(11) 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )

　　名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

　　A: 4

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人14名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。

　　(12)公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_________萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬(wàn)元。( )

　　A: 3000：6000

　　B: 6000;3000

　　C: 6000：6000

　　D: 3000;3000

　　答案:A

　　解析:

　　《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元.

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　　(13)金融機(jī)構(gòu)過(guò)度依賴于掌握金融機(jī)構(gòu)大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易員.由此則可能帶來(lái)( )。

　　A: 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:D

　　解析: 略

　　(14) 調(diào)節(jié)功能是指金融市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場(chǎng)通過(guò)其特有的( )功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)生影響。

　　A: 資本積聚

　　B: 交易功能

　　C: 避險(xiǎn)功能

　　D: 財(cái)富投資

　　答案:A

　　解析: 略

　　(15)由于股票市場(chǎng)低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是( )。

　　A: 全額包銷

　　B: 盡力推銷

　　C: 余額包銷

　　D: 混合推銷

　　答案:B

　　解析:盡力推銷即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人.按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券.發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人.承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　(16) 開放式基金份額的發(fā)售.由( )負(fù)責(zé)辦理。

　　A: 基金管理人

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券公司

　　D: 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　答案:A

　　解析:開放式基金份額的發(fā)售，主要由基金管理人負(fù)責(zé)辦理，也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代理基金份額的發(fā)售。

　　(17) 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)及貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A: 貨幣市場(chǎng)是短期資金的融通市場(chǎng)，資金融通期限通常在一年以內(nèi)

　　B: 貨幣市場(chǎng)交易量很大

　　C: 相對(duì)于以股權(quán)交易為對(duì)象的資本市場(chǎng)而言，貨幣市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征

　　D: 貨幣市場(chǎng)主要是為了彌補(bǔ)短期流動(dòng)性

　　答案:C

　　解析:

　　相對(duì)于以股權(quán)交易為對(duì)象的資本市場(chǎng)而言，貨幣市場(chǎng)具有低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的特征。

　　(18) 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金持有人

　　C: 基金監(jiān)管人

　　D: 基金發(fā)起人

　　答案:B

　　解析:

　　基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任�；�金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議.在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

　　19) ()是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)已經(jīng)識(shí)別和計(jì)量的風(fēng)險(xiǎn)，采取分散、對(duì)沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)炔呗砸约昂细竦娘L(fēng)險(xiǎn)緩釋工具進(jìn)行有效管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別/分析

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)控制/緩釋

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量/評(píng)估

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)/報(bào)告

　　答案:B

　　解析: 略

　　(20) 下列可能會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中.不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A: 恐怖襲擊

　　B: 監(jiān)管規(guī)定

　　C: 聲譽(yù)受損

　　D: 黑客攻擊

　　答案:C

　　解析: 略