二、多項(xiàng)選擇題

　　1. 下列關(guān)于保薦代表人的說(shuō)法正確的是：()。

　　A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

　　B.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密。

　　C.保薦代表人及其配偶可以以個(gè)人名義持有發(fā)行人的股份。

　　D.保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。

　　2. 保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書(shū)后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)下列工作：()。

　　A.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)

　　B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

　　C.指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)進(jìn)行專業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他工作

　　3. 申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司(以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”)應(yīng)按《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》(2006年修訂)的要求制作申請(qǐng)文件。下列要求正確的是：()。

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　　A.申請(qǐng)文件應(yīng)采用幅面為148毫米×210毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A5紙張規(guī)格)，雙面印刷(需提供原件的歷史文件除外)。

　　B.申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“××公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件”字樣。

　　C.申請(qǐng)文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。申請(qǐng)文件中的頁(yè)碼應(yīng)與目錄中標(biāo)識(shí)的頁(yè)碼相符。例如，第四章4-1的頁(yè)碼標(biāo)注為4-1-1，4-1-2，4-1-3……4-1-n。

　　D.發(fā)行人在每次報(bào)送書(shū)面申請(qǐng)文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件(標(biāo)準(zhǔn).doc或.rtf格式文件)。發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)將招股說(shuō)明書(shū)的電子文件及歷次報(bào)送的電子文件匯總報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　4. 盈利預(yù)測(cè)的數(shù)據(jù)(合并會(huì)計(jì)報(bào)表)至少應(yīng)包括下列哪幾項(xiàng)：()。

　　A.會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入

　　B.利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)

　　C.每股盈利

　　D.負(fù)債總額

　　5. 首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司的專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告至少應(yīng)包括下列哪幾個(gè)部分：()。

　　A.復(fù)核時(shí)間、范圍及目的

　　B.相關(guān)責(zé)任

　　C.履行的復(fù)核程序

　　D.復(fù)核結(jié)論

　　6. 關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券

　　B自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行

　　C證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后，可再次提出發(fā)行申請(qǐng)

　　D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

　　7. 債券籌資的特點(diǎn)有()。

　　A.債券的稅后成本低于股票的稅后成本

　　B.公司運(yùn)用債券投資，不僅取得一筆營(yíng)運(yùn)資本，而且還向債權(quán)人購(gòu)得一項(xiàng)以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的看漲期權(quán)

　　C.債券投資具有杠桿作用

　　D.公司債券通常不需要抵押和擔(dān)保，不會(huì)削弱經(jīng)理控制權(quán)和股東的剩余控制權(quán)

　　8. 保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書(shū)的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站披露，并置備于()，以備公眾查閱。

　　A.發(fā)行人住所

　　B.擬上市證券交易所

　　C.保薦人住所

　　D.主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)住所

　　9. 發(fā)審委的職責(zé)有()。

　　A.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合公開(kāi)發(fā)行股票的條件

　　B.審核保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū)

　　C.審核證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告

　　D.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn)

　　10. 保薦人盡職調(diào)查中募集資金運(yùn)用調(diào)查包括()。

　　A.歷次募集資金使用情況

　　B.本次募集資金使用情況

　　C.募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易

　　D.盈利狀況