二、多項(xiàng)選擇題

　　61.證券交易所的主要職責(zé)有(ACD　　)。

　　A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施　B.制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性

　　D.確保交易市場(chǎng)的公開、公平和公正

　　62.下列關(guān)于虛擬資本的說法中，不正確的有(　ABC　)。

　　A.虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身也在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

　　B.虛擬資本是依附于實(shí)際資本的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

　　C.虛擬資本是依附于實(shí)際資本的一種資本存在形式，本身也在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

　　D.虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

　　63.下列關(guān)于非上市證券的說法中，正確的有(ACD　　)。

　　A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　B.不允許自由交易C.不允許在證券交易所內(nèi)交易D.可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　64.下列有價(jià)證券中，屬于貨幣證券的有(　ABC　)。

　　A.銀行匯票　B.銀行本票　C.銀行支票　D.銀行股票

　　65.下列各項(xiàng)中，屬于證券市場(chǎng)基本功能的有(　ABC　)。

　　A.籌資—投資功能　B.定價(jià)功能　C.資本配置功能　D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

　　66.有價(jià)證券的特征主要有(　ABCD　)。

　　A.期限性　B.流動(dòng)性　C.收益性　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　67.下列關(guān)于證券的說法中，正確的有(　ABCD　)。來(lái)源：

　　A.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.證券用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

　　C.證券表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益

　　D.證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

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　　68.公募證券的優(yōu)點(diǎn)包括(　ABCD　)。

　　A.可以提高發(fā)行者在證券市場(chǎng)上的知名度，擴(kuò)大社會(huì)影響

　　B.可以分散債務(wù)，避免大的債權(quán)人或持股者干預(yù)

　　C.從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開放性、市場(chǎng)性的原則，可以通過眾多投資者的市場(chǎng)選擇，達(dá)到社會(huì)資金的合理流動(dòng)和合理配置

　　D.由于公募證券具有市場(chǎng)性，它易于進(jìn)入證券流通市場(chǎng)進(jìn)行買賣轉(zhuǎn)讓，具有較高的流動(dòng)性

　　69.下列各項(xiàng)中，屬于公司證券的有(BC　D　)。

　　A.政府證券B.股票C.公司債券　D.商業(yè)票據(jù)

　　70.證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的區(qū)別主要表現(xiàn)在(ABCD　　)。

　　A.交易對(duì)象不同　B.交易目的不同　C.交易對(duì)象的價(jià)格決定不同　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同

　　71.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括(ABCD　　)。

　　A.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)　B.證券投資咨詢公司　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所　D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　72.證券交易所的主要職責(zé)包括(　　BCD)。

　　A.決定證券交易的價(jià)格　B.制定交易規(guī)則

　　C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性

　　D.確保市場(chǎng)的公開、公平和公正

　　73.下列關(guān)于企業(yè)年金的描述中，正確的有(　ABD　)。

　　A.資金運(yùn)作周期長(zhǎng)　B.對(duì)賬戶資產(chǎn)增值有較高要求C.對(duì)投資范圍限制嚴(yán)格D.對(duì)投資范圍限制不多

　　74.2005年11月，國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》。從2006年3月起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)開展了旨在進(jìn)一步促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作、加強(qiáng)上市公司治理、提高上市公司質(zhì)量的專項(xiàng)活動(dòng)，主要涉及(　ABCD　)。

　　A.完善上市公司監(jiān)管體制B.規(guī)范公司治理C.“清欠”違規(guī)占用上市公司資金D.建立股權(quán)激勵(lì)機(jī)制

　　75.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》中股東分類表決制度的規(guī)定，在股權(quán)分置情形下，上市公司(ABCD　　)等事項(xiàng)除必須經(jīng)全體股東大會(huì)表決通過外，還必須經(jīng)參加表決的社會(huì)公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過，方可實(shí)施或提出申請(qǐng)。

　　A.向社會(huì)公眾增發(fā)新股　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券　C.向原有股東配售股份　D.重大資產(chǎn)重組