(21) 下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說法，正確的是( )。

　　A: 若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格會(huì)下跌.應(yīng)該購(gòu)買其看漲期權(quán)

　　B: 若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)

　　C: 看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益 D: 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同

　　答案:C

　　解析: 按照對(duì)價(jià)格的預(yù)期，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。所以選項(xiàng)D說法有誤; 當(dāng)人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格上漲時(shí)購(gòu)買的期權(quán)，叫做看漲期權(quán)。所以選項(xiàng)A 說法有誤：若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇放棄執(zhí)行該看漲期權(quán) .所以選項(xiàng)B說法有誤。

　　(22) ( )負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　A: 證券公司 B: 結(jié)算參與人 C: 商業(yè)銀行 D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收， 結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　(23) 以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 配股是指面向原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股

　　B: 配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)

　　C: 上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)

　　D: 股份回購(gòu)是上市公司利用自有資金，在公共市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票 答案:B 解析: 略

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　　(24) 以下各項(xiàng)中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A: 信用風(fēng)險(xiǎn) B: 利率風(fēng)險(xiǎn) C: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D: 政策風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A 解析: 略

　　(25) 將許多類似的但不會(huì)同時(shí)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)集中起來考慮， 從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償， 屬于( )的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖 B: 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 C: 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 D: 風(fēng)險(xiǎn)分散

　　答案:D 解析: 對(duì)于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償. 屬于風(fēng)險(xiǎn)分散的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。

　　(26) 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、 以電子方式記錄債權(quán)的( )的人民幣債券。

　　A: 不可流通

　　B: 可在證券交易所上市交易

　　C: 可以在商業(yè)銀行柜臺(tái)流通

　　D: 可在銀行間債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓

　　答案:A

　　解析: 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、 以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息， 付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。

　　(27) 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 基金托管人 B: 基金管理人 C: 基金持有人 D: 基金受益人

　　答案:B 解析: 略

　　(28) 向不特定對(duì)象公開募集股份，符合條件不包括( )。

　　A: 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B: 除金融類企業(yè)外，最近1 期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、 委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　C: 發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

　　D: 發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

　　答案:C 解析: 略

　　(29) 下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。 A:

　　中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為1年 B: 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè) C: 企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊(cè) D: 企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　答案:A

　　解析: 交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為兩年。

　　(30) 證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。

　　A: 國(guó)務(wù)院 B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C: 證券從業(yè)者協(xié)會(huì) D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:A

　　解析: 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。