1.下列關于證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告的說法中，不正確的是(　)。

　　A.應當審慎使用信息

　　B.不得將無法確認來源合法性的信息寫入證券研究報告

　　C.對于市場傳言，可以根據(jù)自己的分析作為研究結論的依據(jù)

　　D.不得將無法確認來源合規(guī)性的信息寫入證券研究報告

　　正確答案:C

　　解析:

　　2.證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起(　)個月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

　　A.6

　　B.3

　　C.12

　　D.1

　　正確答案:A

　　解析:

　　3.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份(　)以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.3%

　　正確答案:A

　　解析:

　　4.對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理的是(　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務院證券監(jiān)督管理機構分支機構

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　正確答案:A

　　解析:

　　5.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份(　)以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.3%

　　正確答案:A

　　解析:

　　6.對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理的是(　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務院證券監(jiān)督管理機構分支機構

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　正確答案:A

　　解析:

　　7.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反《發(fā)行證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，(　)根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.證券信用評級機構

　　正確答案:A

　　解析:

　　8.下列有關證券分析師應該受到的管理的說法，正確的是(　)。

　　A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的，原聘用機構應當在其辭職后五日內向協(xié)會報告

　　C.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務

　　D.協(xié)會、機構應當不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓

　　正確答案:C

　　解析:A項，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;B項，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記;D項，協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。

　　9.證券研究報告可以使用的信息來源不包括(　)。

　　A.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

　　B.上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息

　　C.經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息

　　D.證券公司通過市場調查，從上市公司及其子公司、供應商等處獲取的內幕信息

　　正確答案:D

　　解析:D項，證券研究報告可以使用的信息來源包括：證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調研或者市場調查，從上市公司及其子公司、供應商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內幕信息和未公開重大信息除外。

　　10.發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關法規(guī)不包括(　)。

　　A.《人民共和國公司法》

　　B.《中國銀行業(yè)協(xié)會章程》

　　C.《人民共和國證券法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　正確答案:B

　　解析:發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關法規(guī)包括《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會章程》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》。

　　11.證券分析師從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓學時為(　)學時。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正確答案:C

　　解析:證券分析師從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓學時是指在年檢期間應達到的培訓學時，從業(yè)人員年檢期間培訓學時為20學時(簡稱總學時)。

　　12.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，(　)根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.證券信用評級機構

　　正確答案:A

　　解析:根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十七條，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反本執(zhí)業(yè)規(guī)范的，中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結果報送中國證監(jiān)會。

　　13.發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份(　)以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.3%

　　正確答案:A

　　解析:根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十二條，發(fā)布對具體股票做出明確估值和

　　投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份l%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　14.我國證券分析師職業(yè)道德的十二字原則是(　)。

　　A.獨立、客觀、公正、審慎、專業(yè)、誠實

　　B.獨立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠實

　　C.獨立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信

　　D.獨立、客觀、公正、審慎、專業(yè)、誠信

　　正確答案:C

　　解析:根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》第四條，證券分析師應當遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原則。

　　15.下列關于證券分析師制作發(fā)布證券研究報告的說法不正確的有(　)。

　　A.證券研究報告的分析與結論在邏輯上可以不一致

　　B.不得編造并傳播虛假、不實、誤導性信息

　　C.應當基于認真審慎的工作態(tài)度、專業(yè)嚴謹?shù)难芯糠椒ㄅc分析邏輯得出研究結論

　　D.應當自覺使用合法合規(guī)信息，不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開重大信息

　　正確答案:A

　　解析:根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》第八條，證券分析師制作發(fā)布證券研究報告，應當基于認真審慎的工作態(tài)度、專業(yè)嚴謹?shù)难芯糠椒ㄅc分析邏輯得出研究結論。證券研究報告的分析與結論應當保持邏輯一致性。