一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，( )根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.證券信用評級機構(gòu)

　　答案及解析：A.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十七條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反本執(zhí)業(yè)規(guī)范的，中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報送中國證監(jiān)會。

　　2.對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理的是( )。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院院證券監(jiān)督管理機構(gòu)分支機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　答案及解析：A。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第四條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　3.下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是( )。

　　A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)

　　B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益

　　C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)

　　D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家

　　答案及解析：D.證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　4.完全壟斷企業(yè)為了實現(xiàn)利潤最大化，應(yīng)遵循的決策原則是( )。

　　A.按照價格彈性進行價格歧視

　　B.邊際收益大于邊際成本

　　C.邊際收益等于邊際成本

　　D.邊際收益等于平均收益曲線

　　答案及解析：C.不論在何種市場上，企業(yè)實現(xiàn)利潤最大化的決策原則都是邊際收益等于邊際成本。

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　　5.已知某種商品的需求價格彈性系數(shù)是0.5，當(dāng)價格為每臺32元時，其銷售量為1000臺，如果這種商品價格下降10%，在其他因素不變的條件下，其銷售量是( )臺。

　　A.1050

　　B.950

　　C.1000

　　D.1100

　　答案及解析：A.由題意知，需求價格彈性系數(shù)=0.5=一需求量變動率/價格變動率，當(dāng)價格下降10%時，需求量即銷售量增加5%。原來銷售量為1000元，提高5%后，銷售量=1000×(1+5%)=1050(臺)。

　　6.市場供給力量與需求力量相互抵消時所達到的價格水平稱為( )。

　　A.平均價格

　　B.理論價格

　　C.平準(zhǔn)價格

　　D.均衡價格

　　答案及解析：D。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，市場價格是在需求和供給相互影響、共同作用下形成的。均衡價格就是市場供給力量和需求力量相互抵消時所達到的價格水平。

　　7.需求是指在一定時間內(nèi)和一定價格條件下，消費者對某種商品或服務(wù)( )

　　A.愿意購買的數(shù)量

　　B.能夠購買的數(shù)量

　　C.愿意而且能夠購買的數(shù)量

　　D.實際需要的數(shù)量

　　答案及解析：C.需求的構(gòu)成要素有兩個：

　　①消費者愿意購買，即有購買的欲望;購買，即有支付能力，兩者缺一不可。

　�、谙�費者能夠購買，即有支付能力，兩者缺一不可。

　　8.每一個生產(chǎn)者或消費者都只是被動地接受市場價格，他們對市場價格沒有任何控制力量的市場是( )。

　　A.寡頭壟斷

　　B.壟斷競爭

　　C.完全競爭

　　D.不完全競爭

　　答案及解析：C,完全競爭又稱純粹競爭，是一種競爭不受任何阻礙和干擾的市場結(jié)構(gòu)。在完全競爭市場上，存在很多規(guī)模都很小的生產(chǎn)者與消費者，每一個生產(chǎn)者或消費者都只是被動地接受市場價格，他們對市場價格沒有任何控制的力量。

　　9、某投資者購買了10 000元的投資理財產(chǎn)品，期限2年，年利率為6%，按年支付利息。假定不計復(fù)利，第一年收到的利息也不用于再投資，則該理財產(chǎn)品到期時的本息和為( )元。

　　A.10 600.00

　　B.11 200.00

　　C.11 910.16

　　D.11 236.00

　　答案及解析：B,單利計算公式為：I=P×r×n其中，I表示利息額，P表示本金，r表示利率，n表示時間。則該理財產(chǎn)品到期時的本息和為：FV=10 000+10 000×6%×2

　　=11 200(元)。

　　10.弱式有效市場假說認(rèn)為，市場價格已充分反映出所有過去歷史的證券價格信息。下列說法中，屬于弱式有效市場所反映出的信息是( )。

　　A.成交量

　　B.財務(wù)信息

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.公司管理狀況

　　答案及解析：A,弱式有效市場假說認(rèn)為在弱勢有效的情況下，市場價格已充分反映出所有過去歷史的證券價格信息，包括股票的成交價、成交量等。

　　11.國內(nèi)某銀行2013年8月18日向某公司發(fā)放貸款100萬元，貸款期限為1年，假定月利率為4.5%。，該公司在2014年8月18日按期償還貸款時應(yīng)付利息為( )元。

　　A.54 000

　　B.13 500

　　C.6 000

　　D.4 500

　　答案及解析：A,以單利計算，該公司的應(yīng)付利息=貸款額度×貸款月數(shù)X月利率

　　=1 000 000×12×4.5‰=54 000(元)。

　　12.如果某證券的β值為1.5，若市場組合的風(fēng)險收益為10%，則該證券的風(fēng)險收益為( )。

　　A.5%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.85%

　　答案及解析：B,本題中，該證券的風(fēng)險收益為=10%×1.5=15%。

13.離散型隨機變量的概率分布為P(X=K)= ，K=0，1，2，3，則E(X)為( )。

　　A.2.4

　　B.1.8

　　C.2

　　D.1.6

　　答案及解析：C,離散型隨機變量期望值

　　14.一元線性回歸模型中，回歸估計的標(biāo)準(zhǔn)誤差越小，表明投資組合的樣本回歸線的離差程度( )。

　　A.越大

　　B.不確定

　　C.相等

　　D.越小

　　答案及解析：D,估計標(biāo)準(zhǔn)誤差是說明實際值與其估計值之間相對偏離程度的指標(biāo)，所以，回歸估計的標(biāo)準(zhǔn)誤差越小，表明投資組合的樣本回歸線的離差程度越小。

　　15.關(guān)于多元線性回歸模型的說法，正確的是( )。

　　A.如果模型的R2很接近1，可以認(rèn)為此模型的質(zhì)量較好

　　B.如果模型的R2很接近0，可以認(rèn)為此模型的質(zhì)量較好

　　C.R2的取值范圍為R2>1

　　D.調(diào)整后的R2測度多元線性回歸模型的解釋能力沒有R2好

　　答案及解析：A, R2表示總離差平方和中線性回歸解釋的部分所占的比例，其取值范圍為：0≤R2≤1，R2越接近于1，線性回歸模型的解釋力越強。當(dāng)利用R2來度量不同多元線性回歸模型的擬合優(yōu)度時，存在一個嚴(yán)重的缺點：R2的值隨著解釋變量的增多而增大，即便引入一個無關(guān)緊要的解釋變量，也會使得R2變大。為了克服這個缺點，一般采用調(diào)整后的R2來測度多元線性回歸模型的解釋能力。

　　16.( )是指模型的誤差項間存在相關(guān)性。

　　A.異方差

　　B.自相關(guān)

　　C.自回歸

　　D.多重共線性

　　答案及解析：B,自相關(guān)是指模型的誤差項問存在相關(guān)性。一旦發(fā)生自相關(guān)，則意味著數(shù)據(jù)中存在自變量所沒有解釋的某種形態(tài)，說明模型還不夠完善。

　　17.宏觀經(jīng)濟學(xué)的總量分析方法是( )的分析方法。

　　A.從微觀分析的加總中引出宏觀

　　B.從宏觀分析的分拆中引出微觀

　　C.從個量分析的加總中引出總量

　　D.從總量分析的分拆中引出個量

　　答案及解析：C, 總量分析法是指為了說明整個經(jīng)濟的狀態(tài)和全貌，對影響宏觀經(jīng)濟運行總量指標(biāo)的因素及其變動規(guī)律進行分析。總量分析法側(cè)重于總量指標(biāo)速度的考察，側(cè)重分析經(jīng)濟運行的動態(tài)過程總量分析。

　　18.下列屬于周期型行業(yè)的是( )。

　　A.公用事業(yè)

　　B.信息技術(shù)行業(yè)

　　C.耐用品制造業(yè)

　　D.食品業(yè)務(wù)

　　答案及解析：C, 周期型行業(yè)的運行狀態(tài)與經(jīng)濟周期緊密相關(guān)。典型的周期性行業(yè)有消費品業(yè)、耐用品制造業(yè)及其他需求收入彈性較高的行業(yè)。

　　19.關(guān)于證券投資策略，下列說法正確的是( )。

　　A.選擇什么樣的投資策略與市場是否有效無關(guān)

　　B.如果市場是有效的，可以采取主動型投資策略

　　C.如果市場是有效的，可以采取被動型投資策略

　　D.如果市場是無效的，可以采取被動型投資策略

　　答案及解析：C,被動型策略是指根據(jù)事先確定的投資組合構(gòu)成及調(diào)整規(guī)則進行投資，不根據(jù)對市場環(huán)境的變化主動地實施調(diào)整，其理論依據(jù)主要是市場有效性假說;主動型策略的假設(shè)前提是市場有效性存在瑕疵，有可供選擇的套利機會，通常將戰(zhàn)勝市場作為基本目標(biāo)。

　　20.根據(jù)美國經(jīng)濟學(xué)家貝恩和日本通產(chǎn)省對產(chǎn)業(yè)集中度(CR)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)可粗分寡占型和競爭型，其相對應(yīng)的集中度值分別為( )。

　　A.CR8≥40%，CR8<40%

　　B. CR4≥40%，CR4<40%

　　C. CR4≥50%，CR4<50%

　　D. CR8≥50%，CR8<50%

　　答案及解析：A,根據(jù)美國經(jīng)濟學(xué)家貝恩和日本通產(chǎn)省對產(chǎn)業(yè)集中度的劃分標(biāo)準(zhǔn)，市場結(jié)構(gòu)可以粗分為寡占型(CR8≥40%)和競爭型(CR8<40%=。其中，寡占型分為極高寡占型(CR8≥70%)和極低寡占型(40%≤CR8<70%);競爭型可分為低集中競爭型(20%≤CR8<40%)和分散競爭型(CR8<20%)