金融市場基礎(chǔ)知識真題

　　二、組合型選擇題

　　1、在我國，基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括()

　�、窕�金合同

　�、蚧�金財(cái)務(wù)報告

　�、蠡�金招募說明書

　�、艋�金年度報告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：基金合同與基金招募說明書是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。

　　2、下列關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的說法中，錯誤的是(　)。

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個發(fā)行過程高效、安全

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的特點(diǎn)。

　　3、下列選項(xiàng)中，屬于債券評級程序中前期準(zhǔn)備階段的是(　)。

　　Ⅰ.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》

　�、�.評估小組應(yīng)向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

　�、�.根據(jù)需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)

　�、�.評估公司指派項(xiàng)目評估小組，并制定項(xiàng)目評估方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段;Ⅲ項(xiàng)屬于信息收集階段。

　　4、下列關(guān)于國家股的說法中，正確的是(　)。

　�、�.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓。

　�、�.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

　�、�.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分

　�、�.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。

　　5、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法不正確的是(　)。

　　Ⅰ.目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　�、�.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

　�、�.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

　　Ⅳ.目前我國對B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　6、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由(　)組成。

　�、�.柜臺市場

　　Ⅱ.第三市場

　�、�.第四市場

　　Ⅳ.二級市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

　　7、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者市場“穩(wěn)定器”的作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有()。

　�、駱�(gòu)筑多元化的投資基金群體

　�、蚍e極推進(jìn)保險資金入市

　　Ⅲ發(fā)展私募基金

　�、粑�引海外資金入市(QFII)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對股市的“穩(wěn)定器”作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念,引導(dǎo)廣大中小投資者理性投資、遏制投機(jī),促進(jìn)證券市場規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、具體可以采取如下辦法：

　　(1)構(gòu)建多元化的投資基金群體,加快指數(shù)型基金和風(fēng)險投資基金;

　　(2)積極促進(jìn)保險資金入市;

　　(3)發(fā)展私募基金;

　　(4)吸引海外資金入市(QFII)。

　　8、證券發(fā)行的承銷方式主要有()。

　　Ⅰ全額包銷

　�、蛴囝~包銷

　�、笞凿N

　�、舸�銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(承銷商)銷售。按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷(Ⅳ正確)兩種。包銷包括全額包銷和余額包銷(Ⅰ、Ⅱ正確)。