證券市場法律法規(guī)真題

　　一、選擇題

　　1、下列選項中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

　　A.將自營賬戶借給他人使用

　　B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券

　　D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務

　　答案：B

　　解析：操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　2、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在(　)日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　答案：A

　　解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　3、證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在(　)予以公告。

　　A.本交易日閉市后

　　B.次一交易日開市前

　　C.次一交易日開市后

　　D.次一交易日閉市后

　　答案：B

　　解析：證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。

　　4、下列關于公司的說法不正確的是(　)。

　　A.凡是依法設立的公司都是法人

　　B.凡是依法設立的企業(yè)都是公司

　　C.公司是依照《公司法》設立的企業(yè)法人

　　D.公司享有法人財產權

　　答案：B

　　解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個概念。

　　5、定向資產管理合同應當包括(　)制定的合同必備條款。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國人民銀行

　　答案：B

　　解析：定向資產管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。

　　6、(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.收入情況信息

　　答案：D

　　解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

　　7、(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　答案：C

　　解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

　　8、進入期貨交易所進行期貨交易的應當是()。

　　A.機構投資者

　　B.期貨業(yè)協(xié)會會員

　　C.個人投資者

　　D.期貨交易所會員

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第24條的規(guī)定,在期貨交易所進行期貨交易的,應當是期貨交易所會員。

　　9、目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機構是()

　　A.證券公司

　　B.基金銷售機構

　　C.保險公司

　　D.商業(yè)銀行

　　答案：D

　　解析：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構均可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務資格,從事基金的銷售業(yè)務。目前,商業(yè)銀行、證券公司是我國基金銷售的主要渠道,其中商業(yè)銀行所占的市場份額最大。

　　10、下列選項中,不具有法人資格的是()

　　A.股份有限公司

　　B.子公司

　　C.分公司

　　D.有限責任公司

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定,分公司不具有法人資格,其法律責任由母公司承擔。

　　11、取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機構從業(yè)的,由()注銷其從業(yè)資格。

　　A.上海交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.深圳交易所

　　答案：C

　　解析：證券業(yè)人員主要受協(xié)會的管理,取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機構從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　12、證券公司申請期貨業(yè)務中間介紹資格時,()客戶交易結算資金第三方存管制度。

　　A.可以不采用

　　B.3個月內建立

　　C.必須已建立

　　D.不得采用

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第5條的規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合下列條件:(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;(2)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;(4)配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;(6)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　13、期貨交易所負責人應由()聘任。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.財政部

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第7條的規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

　　14、擔任非公開募集基金的(),應當按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會舉行登記職責,報告說明情況。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額登記機構

　　D.基金銷售機構

　　答案：A

　　解析：我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準入限制,擔任韋非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批,而實行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記即可。

　　15、根據(jù)我國《證券法》,證券公司的設立實行()制度。

　　A.審批

　　B.核準

　　C.備案

　　D.注冊

　　答案：A

　　解析：證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設立,由一家證券公司控股,經營經中國證監(jiān)會批準的單項或者多項證券業(yè)務的證券公司。同證券公司的設立制度一樣,我國證券公司設立子公司同樣實行審批制。

　　16、證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括()。

　　A.社會公示

　　B.執(zhí)行情況的核查

　　C.持股比例的審查

　　D.差額遴選

　　答案：C

　　解析：中國證監(jiān)會依照公開、公平、公正的原則,按照行業(yè)自律組織或者相關主管單位推薦、社會公示、執(zhí)業(yè)情況核查、差額遴選、中國證監(jiān)會聘任的程序選聘并購重組委委員。

　　17、證券公司資產管理業(yè)務與本公司業(yè)務產生合規(guī)的關聯(lián)交易時,應遵循()原則。

　　A.公開、公平、公正

　　B.客戶利益優(yōu)先

　　C.公平、公正

　　D.平等、自愿

　　答案：C

　　解析：證券公司從事客戶資產管理業(yè)務,應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護客戶的合法權益,誠實守信,勤勉盡責,避免利益沖突。

　　18、《證券法》關于股份有限公司股票申請上市的要求中規(guī)定,擬上市公司股本總額不少于人民幣()。

　　A.10000萬元元

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

　　答案：C

　　解析：股份有限公司申請股票上市,發(fā)行人符合下列條件:①最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據(jù);②最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未彌補虧損。

　　19、委托證券買賣中委托人的義務不包括()。

　　A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用

　　B.按規(guī)定繳存費用

　　C.履行清算交割義務

　　D.按規(guī)定報告參與證券交易的目的

　　答案：C

　　解析：證券證券買賣中委托人即投資人,履行清算交割由受托人完成。

　　20、基金管理公司的督察長由()聘任

　　A.基金經營所在地證監(jiān)局

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金管理公司董事會

　　D.基金管理公司總經理

　　答案：C

　　解析：基金管理公司的督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經理提名,由董事會聘任,并應當經全體獨立董事同意。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作,同時全面落實負責監(jiān)察稽核部門的監(jiān)察稽核和風險控制工作。

　　21、客戶參與證券公司資產管理業(yè)務,()

　　A.客戶應獨立承擔投資風險

　　B.客戶可以按合同約定取得最低收益

　　C.客戶可以與證券公司約定取得最低收益

　　D.客戶可以按合同約定獲得本金保障

　　答案：A

　　解析：證券公司開展客戶資產管理業(yè)務,應當在資產管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔投資風險。

　　22、根據(jù)《公司法》,()清理公司財產,編制資產負債表和財產清單后,應制定清算方案。

　　A.股東會或股東大會

　　B.清算組

　　C.財政部

　　D.董事會

　　答案：B

　　解析：清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單后,應當制定清算方案,并報股東會、股東大會或者人民法院確認。