第41題根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。

　�、�.持有人要求 Ⅱ.公司財務(wù)情況 Ⅲ.流通股價格 Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。

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　　第42題在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是()。

　�、�.代理人 Ⅱ.授權(quán)人 Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)人、委托人。

　　本題 1 分

　　第43題使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括()。

　�、�.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼

　�、�.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

　�、�.到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名

　�、�.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗證機構(gòu)”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn;輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼;點擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”;瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式;進行投票。

　　本題 1 分

　　第44題關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ.每一有效申購單位配一個號

　�、�.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進行申購資金凍結(jié)處理

　�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　�、�.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查認購的一般性原則，題中四個選項都正確。

　　第45題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有()。

　　Ⅰ.T日 Ⅱ.T+3日 Ⅲ.T-1日 Ⅳ.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　第46題意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括()。

　　Ⅰ.證券賬號 Ⅱ.本方交易單元代碼 Ⅲ.買賣方向 Ⅳ.證券代碼

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】成交申報指令不包括本方交易單元代碼。

　　第47題從2002年5月1日開始，()的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　�、�.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.權(quán)證 Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　第48題證券交易所可以決定停牌的情況有()。

　�、�.證券交易出現(xiàn)異常波動的 Ⅱ.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　�、�.證券上市期屆滿 Ⅳ.上市公司披露定期報告、臨時公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

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　　第49題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。

　�、�.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　�、�.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：(1)A股單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣。(2)基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上。(3)國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1000萬元(含)人民幣以上。(4)其他債券單筆買賣申報數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至：交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。(5)其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

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　　第50題中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的()。

　　Ⅰ.保險公司

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　　Ⅳ.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

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