1.下列不屬于非法集資特點的是(　　)。

　　A.未經有關部門依法批準集資

　　B.以合法形式掩蓋其非法集資的實質

　　C.只承諾在一定期限內返還本金

　　D.向社會公眾(不特定對象)籌集資金

　　2.個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數額較大到期未清償的債務

　　3.根據《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權力不包括(　　)。

　　A.資產收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產

　　D.參與重大決策

　　4.根據監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　5.下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　6.下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　B.股東人數較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責任公司也要設股東會

　　D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　7.根據證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的(　　)以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　8.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　9.(　　)為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　10.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的(　　)日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　11.股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.同股同價

　　12.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　13.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起(　　)個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　14.基金份額持有人的權利不包括(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財產

　　B.分享基金財產收益

　　C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產

　　D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　15.下列不屬于基金托管人義務的是(　　)。

　　A.保管基金資產

　　B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令