16.能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風險預警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

　　17.在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　18.向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為(　　)。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢室

　　C.理財師

　　D.證券投資顧問

　　19.客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　20.(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　21.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　　)賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結(jié)算

　　D.期貨保證金

　　22.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　23.下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　24.期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結(jié)算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　25.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶的家庭情況

　　C.證券投資經(jīng)驗

　　D.投資需求與風險偏好

　　26.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿(　　)日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　27.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務是指(　　)業(yè)務。

　　A.證券經(jīng)紀

　　B.證券自營

　　C.融資融券

　　D.證券咨詢

　　28.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照(　　)的架構(gòu)設立和運行。

　　A.業(yè)務執(zhí)行部門——董事會——業(yè)務決策機構(gòu)——分支機構(gòu)

　　B.董事會——業(yè)務執(zhí)行部門——業(yè)務決策機構(gòu)——分支機構(gòu)

　　C.董事會一業(yè)務決策機構(gòu)——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

　　D.業(yè)務決策機構(gòu)——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會

　　29.下列選項中，不屬于金屬期貨的是(　　)。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　30.申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起(　　)天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45