【1】基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括( )。

　　I、預(yù)測(cè)收益率

　　II、承諾收益或承擔(dān)損失

　　III、使用可能使投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ)

　　IV、明確提示風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第35條，基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書相符，不得有下列情形：

　　1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī);

　　2、違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)，或其他基金管理人募集或管理的基金，夸大或片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述，登載單位或個(gè)人的推薦性文字。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　【2】證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以( )進(jìn)行出資。

　　A.自有資金

　　B.保證金

　　C.傭金

　　D.流動(dòng)資金

　　【答案】A

　　【解析】證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以自有資金進(jìn)行出資。

　　【3】私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于( )結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)( )度報(bào)告。

　　A.每周;周

　　B.每月;月

　　C.每季;季

　　D.每年;年

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)表;在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　【4】私募投資基金的投資范圍包括( )。

　　I、股票

　　II、債券

　　III、基金份額

　�、�、期貨

　　107/118A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第2條：私募投資基金，是指在人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

　　【5】證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近( )內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。

　　A.一個(gè)月

　　B.一季度

　　C.半年

　　D.一年

　　【答案】C

　　【解析】考察另類子公司的設(shè)立要求。最近6個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求， 且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定;最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　【6】證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )。

　　I、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　II、基本性質(zhì)

　　III、發(fā)行依據(jù)

　　IV、投資安排

　　A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征、基本性質(zhì)、發(fā)行依據(jù)、投資安排等內(nèi)容。

　　【7】證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括了解( )。

　　I、客戶的興趣愛(ài)好

　　II、客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　III、客戶的金融知識(shí)

　�、�、客戶的學(xué)歷

　　A.II、III B.III、IV C.II、IV D.I、II

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第12條，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　【8】證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列( )服務(wù)。

　　I.間接為期貨交易提供擔(dān)保

　　II.代客戶保管交易密碼

　　III.為期貨交易提供融資

　　IV.提供期貨行情信息

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　1、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);

　　2、提供期貨行情信息、交易設(shè)施;

　　3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

　　【9】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)( )等信息。

　　I、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　II、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　III、客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

　　IV、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程;交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　【10】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得( )。

　　I、為客戶從事期貨交易提供融資

　　II、利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　III、代客戶下達(dá)交易指令

　　IV、接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　　A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。