【11】關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　I、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格

　　II、任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

　　III、從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　IV、辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。I、II、III、IV項(xiàng)明顯正確。

　　【12】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明( )。

　　I、介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　II、代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍

　　III、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

　　IV、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　A.II、III B.I、III

　　C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：介紹業(yè)務(wù)的范圍;執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;客戶投訴的接待處理方式;報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;違約責(zé)任;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　【13】證券公司代銷基金產(chǎn)品，發(fā)生( )情形的，可被單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款。

　　I、以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

　　II、因正當(dāng)商業(yè)目的降低基金銷售費(fèi)用水平

　　III、采取抽獎(jiǎng)或送實(shí)物的方式銷售基金

　　IV、基金募集申請(qǐng)?jiān)谕瓿勺��?cè)前向公眾分發(fā)、公布宣傳推介材料

　　A.II、III、IV B.I、III

　　C.I、IV D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察《證券投資基金銷售管理辦法》。

　　第68條規(guī)定：基金募集申請(qǐng)?jiān)谕瓿上蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)前，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額;

　　第82條規(guī)定：不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金，不得以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金;

　　第90條規(guī)定：違反上述68條和82條的，責(zé)令改正，單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　【14】下列說(shuō)法正確的有( )。

　　I、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、另類投資等自有資金的業(yè)務(wù)分別管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別

　�、�、另類投資子公司應(yīng)當(dāng)指定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人，該合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)

　�、蟆⒆C券公司及其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類投資子司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、簟⒘眍愅顿Y子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場(chǎng)所等方面相互獨(dú)立、有效隔離

　　A.II、III、IV B.I、III

　　C.I、IV D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。

　　【15】以下關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購(gòu)買的客戶類型和范圍

　　B.禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品

　　C.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門禁止代銷的除外

　　D.委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品

　　【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

　　【16】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列不屬于應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容有( )。

　　A.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

　　B.客戶投訴的接待處理方式

　　C.證券公司代期貨公司收付期貨保證金的賬戶管理制度

　　D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

　　【答案】C

　　【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　�、俳榻B業(yè)務(wù)的范圍;

　�、趫�(zhí)行期貨保證金安全存管度的措施;

　�、劢榻B業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;

　�、芸蛻敉对V的接待處理方式;

　�、輬�(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;

　　⑥違約責(zé)任;

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　【17】根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范)》，關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)

　　B.《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)

　　C.上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)

　　D.《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券的投資業(yè)務(wù)

　　【答案】B

　　【解析】另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。

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