B.向?qū)�業(yè)投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或提供服務(wù)

　　C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見

　　D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　【答案】B

　　【解析】在普通投資者中請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提鐵相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)的情形下，經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)當(dāng)完配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

　　【14】經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取( )的措施。

　　A.出具警示函 B.責(zé)令改正

　　C.市場禁入 D.監(jiān)管談話

　　【答案】C

　　【解析】對經(jīng)營機構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施中，經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)律法規(guī)和《證券　期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。

　　【15】根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯誤的是( )。

　　I、證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征

　　II、證券公司認為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否

　　接受該項服務(wù)或產(chǎn)品

　　III、證券公司認為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品

　　IV、證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

　　A.I、II B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】I項，證券公司應(yīng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征。II項，證券公司認為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品。

　　【16】證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有( )。

　　I、風(fēng)險偏好

　　II、投資目標(biāo)

　　III、身份、財產(chǎn)和收入狀況

　　Ⅳ、金融知識和投資經(jīng)驗

　　A.I、II B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第12條，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。