【21】下列關(guān)于股票上市的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.申請(qǐng)文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.申請(qǐng)股票上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　C.公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關(guān)文件

　　D.股票上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核同意

　　【答案】D

　　【解析】股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，公司與交易所簽訂上市協(xié)議，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關(guān)文件，并將其申請(qǐng)文件置備于指定場所供公眾查閱。

　　【22】乙公司擬公開發(fā)行股票8000萬股，委托承銷團(tuán)代銷，代銷期間屆滿。向投資者出售的股票未過到( )萬股的，屬于發(fā)行失敗。

　　A.8000 B.7200

　　C.6400 D.5600

　　【答案】D

　　【解析】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

　　【23】根據(jù)公司法規(guī)定，下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

　　B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東在依法設(shè)立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力

　　C.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的本公司股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

　　【答案】A

　　【解析】

　　(1)公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的，A不正確;

　　(2)無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力，B正確。

　　【24】下列關(guān)于公司設(shè)立和經(jīng)營范圍的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司經(jīng)營范圍一旦選定，則不得變更

　　B.公司擅自超越經(jīng)營范圍從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

　　C.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)載明公司的經(jīng)營范圍

　　D.公司經(jīng)營范圍中有屬于法律法規(guī)規(guī)定須經(jīng)過批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)

　　【答案】A

　　【解析】發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。公司的重大事件包括公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，因此公司的經(jīng)營范圍是可以更改的。

　　【25】上市公司最近( )年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】B

　　【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

　�、俟�司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

　�、诠�司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;

　　③公司有重大違法行為;

　�、芄�司最近3年連續(xù)虧損;

　�、葑C券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　【26】證券公司承銷證券時(shí)，以不正當(dāng)競爭手段招承銷業(yè)務(wù)，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括( )。

　　A.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B.警告

　　C.罰款

　　D.行政拘留

　　【答案】D

　　【解析】證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：

　�、龠M(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng);

　�、谝圆徽�當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);

　�、燮渌�違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

　　【27】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與( )承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　A.發(fā)行人的控股股東

　　B.發(fā)行人的實(shí)際控制人

　　C.發(fā)行人的法定代表人

　　D.發(fā)行人

　　【答案】D

　　【解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　【28】股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的( )。

　　A.百分之六十

　　B.百分之五十

　　C.百分之三十

　　D.百分之四十

　　【答案】D

　　【解析】公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�、俟煞萦邢薰�司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;

　�、诶塾�(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;

　�、圩罱�三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

　�、芑I集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;

　　⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　【29】根據(jù)《證券法》，申請(qǐng)公司債券上市交易，下列不屬于必須向證券交易所報(bào)送的文件是( )。

　　A.公司盈利預(yù)測

　　B.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

　　C.公司章程

　　D.公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額

　　【答案】A

　　【解析】申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：

　　①上市報(bào)告書;②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。此外，申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

　　【30】下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在5日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告

　　B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷要約

　　C.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　D.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　　【答案】A

　　【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。